发布日期：2024-12-29 10:01    点击次数：91

                    招募说明书（更新） 天弘创业板交游型洞开式指数证券投资基金    连合基金招募说明书（更新） （由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来）     基金束缚东谈主：天弘基金束缚有限公司     基金托管东谈主：国泰君安证券股份有限公司     日   期：二〇二四年十二月二十八日                                     招募说明书（更新）                     挫折教唆   天弘创业板交游型洞开式指数证券投资基金连合基金（以下简称“本基金”） 由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来。天弘创业板指数型发起式证 券投资基金于 2015 年 6 月 18 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2015】1301 号）。《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2015 年 7 月 8 日隆重顺利。自 2019 年 9 月 13 日起，天弘创业板指数型发起式证券投 资基金隆重根据《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定自动 转型为连合基金。   本基金束缚东谈主保证招募说明书的内容的确、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型为 本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出骨子性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东谈主申购基金时应追究阅读本招募说明书，全面理解本基金居品的 风险收益特征和居品秉性，充分筹商自身的风险承受智商，感性判断商场，对认 购申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤苦决策。投资东谈主在取得基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券商场全体环 境激励的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、大宗赎回或暴跌导致的流 动性风险、基金束缚东谈主在投资计算过程中产生的操作风险以及本基金私有风险等。 基金束缚东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为 ETF 连合基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基 金与货币商场基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 终了对标的指数的详细跟 踪，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场同样的风险收益特征。   本基金标的指数为创业板指数。   在深圳证券交游所创业板上市交游且平静下列条件的整个 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；   （2）上市时辰越过 6 个月，A 股总市值排行位于深圳商场前 1%的股票除外；                                招募说明书（更新）    （3）公司最近一年无要紧违法、财务讲述无要紧问题；    （4）公司最近一年计算无极端、无要紧亏本；    （5）检会期内股价无极端波动。    创业板指数的开动样本股为发布日已纳入深证抽象指数推测的一王人创业板 股票。    在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个 交游日纳入指数推测。当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增 加，以后需要对入围的股票进行排序选出样本股。    当先，推测入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交 金额；其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 排行后 10%的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值 从高到低排序，中式前 100 名股票组成指数样本股。在排行同样的情况下，优先 中式行业代表性强、盈利记录细密的上市公司股票作为样本股。 站，网址：www.cnindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。    基金束缚东谈主在此十分教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场深广规章等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配历练。    本基金并非保本基金，基金束缚东谈主并不成保证投资于本基金不会产生亏本。                            招募说明书（更新）   基金束缚东谈主在此十分教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场深广规章等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配历练。   投资者应当追究阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品云尔提要等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资宗旨、投资训诫、资产景色等判断基 金是否和自身的风险承受智商相顺应，并通过基金束缚东谈主或基金束缚东谈主寄托的具 有基金销售业务资历的其他机构购买基金。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬。   基金束缚东谈主承诺以敦厚信用、起劲尽责的原则束缚和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金束缚东谈主束缚的其他基金的功绩并不 组成对本基金功绩发扬的保证。基金束缚东谈主提醒投资者谛视基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。                                           招募说明书（更新）                                        招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                  一、序言   《天弘创业板交游型洞开式指数证券投资基金连合基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》  （以下简称“《基金法》”）、               《公开召募证券投资基金运作束缚办法》                                （以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售束缚办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》（以下简称“《信息败露 办法》”）、      《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚规矩》                             （以下简称“《流 动性束缚规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作教学第 3 号——指数基金指 引》  （以下简称“《指数基金教学》”）、                  《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业 务束缚暂行规矩》以及《天弘创业板交游型洞开式指数证券投资基金连合基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金束缚东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其的确性、准确性、齐全性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的云尔央求召募的。本基金束缚东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东谈主 之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规矩享有职权、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 由天弘创业板指数型发起式证券投资基金变更而来 金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 易型洞开式指数证券投资基金连合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用修 订和补充 资基金连合基金招募说明书》过甚更新 接基金基金居品云尔提要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有禁止力的决定、决议、通知等  《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五 次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十 次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下 东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售束缚办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《信息败露办法》：指中国证监会 2009 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》及颁布机关对其常常作念出的 矫正                                       招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 其常常作念出的矫正       《指数基金教学》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作教学第 3 号——指数基金教学》及颁布机关 对其常常作念出的矫正 方向访佛，详细追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳契 约型洞开式运作方式的基金 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏导，况且该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金选拔天弘创业板交游型洞开式指数证券投资基金为方向 ETF 务的法律主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主                                       招募说明书（更新） 的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金束缚东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受天弘基金束缚有限公司寄托代为办理登记业务的机构 束缚的基金份额余额过甚变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 律法例规矩及基金合同规矩的条件，基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续 完结，并取得中国证监会书面阐发的日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 《天弘创业板交游型洞开式指数证券投资基金连合基金基金合同》拒绝之间的不 按期期限 洞开日 范基金束缚东谈主所束缚的洞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金束缚东谈主                                招募说明书（更新） 和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的行径 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 规矩的条件，央求将其持有基金束缚东谈主束缚的、某一基金的基金份额调遣为基金 束缚东谈主束缚的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入 央求份额总额后的余额）越过上一服务日基金总份额的 10% 基金时收取认购/申购用度、赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服 务费的基金份额 取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务 费的基金份额 基金资产入彀提销售服务费，但可对销售用度、束缚费和托管费实施一定的费率 优惠的基金份额 基金合同约定更换的其他指数                               招募说明书（更新） 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的通俗 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开垦行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金束缚东谈主   （一）基金束缚东谈主概况   称号：天弘基金束缚有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：黄辰立   客服电话：95046   筹商东谈主：司媛   组织风物：有限使命公司   注册成本及股权结构   天弘基金束缚有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 束缚委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              所有这个词                             100%   （二）主要东谈主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 计算束缚部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会文牍。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部实践 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文牍。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司抽象行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限使命公司抽象束缚部总司理、资产束缚部 总司理，上海实业城市开垦集团有限公司融产衔接服务鼓动办公室负责东谈主，现任 天津信托有限使命公司董事会文牍。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交游 部司理，博时基金束缚有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金束缚有限公司副总司理，博时基金束缚有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，孤苦董事，硕士。历任中国建造银行北京西四支行国际部副司理， 中国建造银行北京长安支行副总司理，中国建造银行北京前门支行行长助理，中 国建造银行北京开垦区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳束缚部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产配合束缚部总裁，盈科调动资产束缚有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长。   车浩先生，孤苦董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院磨真金不怕火，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院讲授、副院长。   黄卓先生，孤苦董事，博士。现任北京大学国度发展研究院讲授、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总                               招募说明书（更新） 司理，联合证券有限使命公司交游束缚部总司理，厦门联合信托投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信托有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心抽象束缚部总司理，上海实业城市开垦集团有限公司深圳公司总司理 兼融产衔接鼓动办副主任，现任天津信托有限使命公司业务总监兼资产束缚总部 总司理、抽象束缚总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业束缚（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金束缚有限公司高档居品司理，北京 新华富时资产束缚有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券买卖务部实践总司理，现任公司居品部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交游部司理， 博时基金束缚有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金束缚有限公司副总司理，博时基金束缚有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资束缚公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金束缚 有限公司机构理会部高档司理，中国东谈主寿资产束缚有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘调动资产束缚有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾履新于中国证券商场研究院想象中心过甚 下属北京圭表股份制筹商公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金                                      招募说明书（更新） 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金束缚有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金束缚有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产束缚有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交游中心财 务部司理、交游中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务面容主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技巧部高档技巧群众，北京想德泰科科技发展 有限公司技巧研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   林心龙先生，光学工程专科硕士，9 年证券从业训诫。历任南边基金束缚股 份有限公司研究员、新华基金束缚股份有限公司基金司理助理，2019 年 8 月加 盟本公司，历任高档研究员。历任天弘中证芯片产业指数型发起式证券投资基金 基金司理（2021 年 07 月至 2024 年 05 月）、天弘中证科创创业 50 指数证券投资 基金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 08 月）、天弘中证沪港深物联网主题交 易型洞开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2024 年 04 月）、天弘 中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2024 年 12 月）、天弘中证沪港深线上耗损主题交游型洞开式指数证券投资基金基金经                                         招募说明书（更新） 理（2021 年 11 月至 2023 年 06 月）、天弘中证科创创业 50 交游型洞开式指数证 券投资基金基金司理（2022 年 05 月至 2024 年 01 月）、天弘中证科创创业 50 交 易型洞开式指数证券投资基金连合基金基金司理（2022 年 08 月至 2024 年 04 月）。现任本公司基金司理、基金司理助理。天弘创业板交游型洞开式指数证券 投资基金连合基金基金司理、天弘中证推测机主题交游型洞开式指数证券投资基 金基金司理、天弘创业板交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证电 子交游型洞开式指数证券投资基金连合基金基金司理、天弘中证推测机主题交游 型洞开式指数证券投资基金连合基金基金司理、天弘中证电子交游型洞开式指数 证券投资基金基金司理、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金 司理、天弘中证新动力汽车指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证东谈主工 智能主题指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘中证高端装备制造指数增强 型证券投资基金基金司理、天弘中证沪港深云推测产业交游型洞开式指数证券投 资基金基金司理、天弘中证新动力指数增强型证券投资基金基金司理、天弘中证 沪港深云推测产业交游型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理、天 弘中证芯片产业交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证芯片产业交 易型洞开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理、天弘中证半导体材料设 备主题指数型发起式证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   刘冬先生，任职时辰：2015 年 07 月 08 日至 2017 年 04 月 17 日。   陈瑶女士，任职时辰：2018 年 02 月 12 日至 2019 年 11 月 12 日。   杨超先生，任职时辰：2019 年 06 月 20 日至 2022 年 05 月 25 日。   张子法先生，任职时辰：2017 年 04 月 17 日至 2022 年 12 月 14 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘调动资产束缚有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；                               招募说明书（更新）   王昌俊先生：本公司现款束缚部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金束缚东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；  （四）基金束缚东谈主承诺   本基金束缚东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息败露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面 独揽轨制，选择有用措施，小心罪犯行径的发生。   基金束缚东谈主遏抑性行径的承诺。   本基金束缚东谈主照章遏抑从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其束缚的不同基金财产；                              招募说明书（更新）   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事干系的交游步履；   （7）冒失职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩遏抑的其他行径。   （1）依照筹商法律法例和基金合同的规矩，本着起劲严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事干系的交游步履。   （4）不从事挫伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过甚他步履。  （五）基金束缚东谈主的风险束缚与里面独揽轨制   （1）全面性原则：公司风险束缚必须隐蔽公司整个的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并贯串于整个业务历程和业务法子；   （2）孤苦性原则：公司根据业务需要设立保持相对孤苦的机构、部门和岗 位，并在干系部门建立防火墙；公司设立孤苦的风险束缚部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和讲述公司风险束缚景色，并进行孤苦申报；   （3）审慎性原则：风险束缚中枢是有用防守各式风险，任何轨制的建立都 要以防守风险、审慎计算为起点；   （4）有用性原则：风险束缚轨制具有高度巨擘性，是整个职工必须严格遵 守的行动指南；实践风险束缚轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违背轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司计算策略方针等里面环境和法例、市                              招募说明书（更新） 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其束缚政策和措施进行 相应的休养；   （6）定量与定性相衔接的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 独揽方向体系，使风险独揽更具客不雅性和操作性。   公司的风险束缚体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险束缚负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险束缚措施的实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面独揽、风险束缚， 从而独揽公司的全体运营风险；   （2）督察长：孤苦诳骗督察职权，径直对董事会负责，实时向审计与风险 独揽委员会提交筹商公司表率运作和风险独揽方面的服务讲述；   （3）投资决策委员会：负责指挥基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险束缚委员会：拟定公司风险束缚策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险束缚工 具；根据公司总体风险独揽方向，制定各业务和各法子风险独揽方向和要求；落 实公司就要紧风险束缚作念出的决定或决议；听取并筹商会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险束缚轨制、历程；对使命东谈主建议处罚建议， 经总司理办公会筹商后实践。   （5）内控合规部：负责公司聚合统一的合规束缚服务，按照公司规矩和督 察长的安排履行合规束缚职责，建立和完善合规束缚及合规风险信息的监控、识 别、处置、讲述体系，陆续晋升公司全体合规意志和智商。   （6）风险束缚部：通过投资交游系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交游等场社交游 的风险识别与评估，保证各投资组合场社交游的事中合规独揽；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和独揽；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的                             招募说明书（更新） 业务步履、里面独揽和风险束缚的恰当性和有用性，以促进公司完善治理、增多 价值和终了方向。  （8）业务部门：风险束缚是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负一王人使命，负责履行公司的风险束缚圭表，负责本部门的 风险束缚系统的开垦、实践和珍贵，用于识别、监控和裁减风险。  （1）风险独揽轨制  公司风险独揽的方向为严格遵照国度法律法例、行业自律规矩和公司各项规 章轨制，自愿形成称职计算、表率运作的计算想想和计动作风；陆续提高计算管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险独揽机制和轨制，确保各项计算束缚步履的健康运行与公司财产的安全 齐全；珍贵公司信誉，保持公司的细密形象。针对公司濒临的各式风险，包括政 策和商场风险，束缚风险和处事谈德风险，分手制定严格防守措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、聚合交游轨制、信息败露轨制、云尔 保全轨制、守密轨制和孤苦的监察稽核轨制等干系轨制。  （2）内控合规束缚轨制  为保障持续表率发展，公司制定合规束缚轨制。公司设督察长，负责公司合 规束缚服务，实施对公司计算束缚合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚合统一的合规束缚服务，按照公司规矩和督察长的安排履行合规束缚 职责，建立和完善合规束缚及合规风险信息的监控、识别、处置、讲述体系，不 断晋升公司全体合规意志和智商。  （3）审计束缚轨制  为表率里面审计服务，公司制定里面审计束缚轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务步履、里面独揽和风险束缚的 恰当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和终了方向。  （4）里面司帐独揽轨制  建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作独揽规程，确保司帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行干系业务的相 互核查监督机制；为了防守基金司帐在资金头寸束缚上出现透支风险，制定了资                            招募说明书（更新） 金头寸束缚轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金算帐交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金算帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和考察轨制；为了小心司帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案看守和 财务顶住轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有恰当的组织和授权，确保内 控合规服务是孤苦的，并得到高管东谈主员的援救，同期置备操作手册，并按期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交游聚合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务鸿沟中的风险隐患上报，以防守和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、讲述、教唆圭表。公司建立了风险束缚委 员会，使用适合的圭表，阐发和评估与公司运作筹商的风险；公司建立了自下而 上的风险讲述圭表，对风险隐患进行层层申报，使各个档次的东谈主员实时掌抓风险 景色，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险束缚技能。选择数目化、技巧化的风险独揽技能， 建立数目化的风险束缚模子，用以教唆商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选择有用的措施，对风险进行分散、独揽和侧目，尽可能地减少损失；   （7）提供饱胀的培训。公司制定了齐全的培训蓄意，为整个职工提供饱胀 和恰当的培训，使职工明确其职责所在，独揽风险。   本公司确知建立、珍贵、援救和完善里面独揽轨制是本公司董事会及束缚层 的使命。本公司十分声明以上对于里面独揽的败露的确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展陆续完善里面独揽轨制。                                    招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东谈主：朱健   成速即间： 1999 年 8 月 18 日   组织风物：其他股份有限公司（上市）   批准设立机关及批准设立文号：证监机构字199977 号   注册成本：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东谈主民币   存续期间：持续计算   基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号   筹商东谈主：帅芳   筹商电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交游，证券简称为 “国泰君安”，证券代码为 “601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂 牌并上市交游，H 股股票汉文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代 码为“02611”。放弃 2024 年 7 月 19 日，国泰君安证券股份有限公司注册成本 为 89.03730620 亿元东谈主民币，径直设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在 天下设有 37 家证券分公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早 开展各样调动业务的券商之一。2008-2023 年，公司连气儿十六年在中国证监会证 券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为面前证券公司取得的最高评级。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月出身，香港汉文大学硕 士研究生，上海市国资青联委员。2009 年参加服务，曾任职于中国光大银行，                                   招募说明书（更新）   国泰君安证券总部设资产托管部，现有职工一王人具备基金从业资历及本科以 上学历，束缚东谈主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业训诫，从业东谈主 员囊括了经济师、司帐师、注册司帐师、讼师、国际注册里面审计师等中高档专 业技巧职称及专科资历，专科布景隐蔽了金融、司帐、经济、法律、推测机等各 鸿沟，是一支敦厚起劲、积极跳跃、专科漫衍合理，处事技能优良的资产托管从 业东谈主员戎行。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金抽象托管业务资历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管资历，可为各样公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券遵照“诚信专科、质料为本”的服务宗旨，通 过组建训诫丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东谈主提供 值得信托的托管服务。国泰君安证券取得证券投资基金托管资历以来，无为开展 了公募基金、基金专户、券商资管蓄意、私募基金等基金托管业务，与建信、平 安、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过甚子公司建立了托管配合关系， 截止 2024 年 8 月 31 日托管公募基金 73 只，专科的服务和可靠的运营取得了管 理东谈主的一致招供。   （二）基金托管东谈主的里面独揽轨制   严格遵照国度法律法例、行业规章及公司内干系束缚规矩，加强里面束缚， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻实践，通过对各式风险的梳理、 评估、监控，有用地终了对各项业务风险的监控和束缚，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有东谈主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险独揽委员会，是公司风险束缚的最高决策 机构；公司在计算束缚层面成就风险束缚委员会，对公司计算风险实行统筹束缚， 对风险束缚要紧事项进行审议与决策；风险束缚部门包括专职履行风险束缚职责 的风险束缚部、合规部、法律部、稽核审计部，以及蓄意财务部、信息技巧部、 营运中心等履行其他风险束缚职责的部门。   资产托管部成就风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险束缚规章制                            招募说明书（更新） 度，分析讲述部门全体风险束缚景色，评估查验风险束缚实践情况并建议改进建 议，收拢重要法子和关节风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 法子的整改情况；同期部门成就风险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各 小组、运营中心负责东谈主组成，负责对要紧风险事项进行评估、细则风险束缚违法 事项的处理意见、突发事件救急束缚等事项。   根据《基金法》、          《运作办法》、                《证券投资基金托管业务束缚办法》等法律法 规，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管束缚规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、       《国泰君安证券资产托管部里面独揽与风险束缚操作规程》、                                 《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、                   《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危急处理规程》、        《国泰君安证券资产托管部守密规程》、                         《国泰君安证券资产托管 部资产看守操作规程》、           《国泰君安证券资产托管部档案束缚操作规程》等，并根 据商场变化和基金业务的发展陆续加以完善。作念到业务束缚轨制化，技巧系统完 整孤苦，中枢功课区实行闭塞束缚，业务单干合理，筹商信息败露由专东谈主负责。   基金托管东谈主通过基金托管业务各法子风险的事前揭示、事中独揽和过后稽核 的动态束缚过程来实施里面风险独揽；安全看守基金财产，保持基金财产的孤苦 性；实行计算时势闭塞式双门禁束缚，并配备灌音和摄像监控系统；建立孤苦的 托管运营系统并进行防火墙成就；实施严格的岗亭突破矩阵束缚，挫折岗亭成就 双东谈主复核机制，建立严格有用的操作制约体系；真切进行处事谈德栽培，缔造内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险防守和守密意志；配备特殊的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面独揽的有用 性。   （三）基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等筹商法律法例的规矩及《基金合 同》约定，制定投资监督圭表与监督历程，对基金合同顺利之后所寄托资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教唆束缚东谈主违法风险，并定 期编写基金投资运作监督讲述，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供                            招募说明书（更新） 的基金算帐和核算服务法子中，对基金束缚东谈主发送的投资指示、基金束缚东谈主对基 金资产的核算、基金资产净值的推测、对各基金用度的提真金不怕火与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的正当性、合规性进行 监督和核查。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有违背《基金法》、                       《运作办法》等筹商法律法例 和《基金合同》的行径，应当实时通知基金束缚东谈主给予纠正，基金束缚东谈主收到通 知后实时查对阐发并进行休养。基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促 基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有要紧违法行径，应 立即讲述中国证监会，同期通知基金束缚东谈主限期纠正。                                 招募说明书（更新）                      五、干系服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金束缚有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:黄辰立   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   筹商东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金束缚有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金束缚东谈主网站查询销售机构信息。   本基金 Y 类基金份额的销售机构将在基金束缚东谈主网站另行公示。 合同等的规矩，选拔其他合乎要求的机构销售本基金，并在基金束缚东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称号：天弘基金束缚有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：黄辰立   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   筹商东谈主：薄贺龙   （三）出具法律意见书的讼师事务所                                招募说明书（更新） 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 筹商东谈主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实践事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 筹商东谈主：管祎铭                                      招募说明书（更新）                六、基金的历史沿革与存续   天弘创业板交游型洞开式指数证券投资基金连合基金由天弘创业板指数型 发起式证券投资基金转型而来。天弘创业板指数型发起式证券投资基金经中国证 监会《对于准予天弘创业板指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 20151301 号）准予召募注册，基金束缚东谈主为天弘基金束缚有限公司，基金托管 东谈主为国泰君安证券股份有限公司。天弘创业板指数型发起式证券投资基金自 国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，《天弘创业板指数型发起式证 券投资基金基金合同》于 2015 年 7 月 8 日顺利。 资基金隆重成立。基金束缚东谈主根据《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金 合同》的约定，决定将天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型为天弘创业板 交游型洞开式指数证券投资基金的连合基金，即本基金。   自 2019 年 9 月 13 日起，天弘创业板指数型发起式证券投资基金隆重转型为 连合基金。《基金合同》顺利后，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东谈主数目不 满二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金束缚东谈主应当在按期讲述中 给予败露；连气儿六十个服务日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，并按照基金 合同的约定圭表进行算帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例另有规矩时，从其规矩。                              招募说明书（更新）              七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金束缚东谈主 在干系公告中列明。基金束缚东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时辰，但基金束缚东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其 他特殊情况，基金束缚东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。   天弘创业板指数型发起式证券投资基金自2019年9月13日转型为天弘创业板 交游型洞开式指数证券投资基金的连合基金，A类基金份额及C类基金份额的申购、 赎回等业务均自该日起普通办理，本基金Y类基金份额公开销售的起初时辰等相 关安排将由基金束缚东谈主另行公告。   对于待业金基金份额，赎回公法将可能在不违背法律法例及监管规矩的前提 下有所休养，具体详见招募说明书或基金束缚东谈主届时发布的公告。   基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调遣 央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行推测；                             招募说明书（更新） 步履赎回。   基金束缚东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金束缚东谈主 必须在新公法起初实施前依照《信息败露办法》的筹商规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规矩的圭表，在洞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购央求成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回央求顺利后，基金束缚东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金束缚东谈主及基金托管东谈主所能独揽的因素影响业务处理历程，则 赎回款顺延至下一个服务日划出。   在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金束缚东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行休养， 并按照《信息败露办法》的筹商规矩在指定媒介上提前公告。   基金束缚东谈主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确本日作为申购 或赎回央求日（T日），在普通情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有 效性进行阐发。T日提交的有用央求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销 售机构照实招揽到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对 于央求的阐发情况，投资者应实时查询。                             招募说明书（更新）   （五）申购和赎回的数目限制 C类基金份额，本基金通过本公司基金销售机构及网上直销系统（含直销中心） 初次申购或追加申购基金份额时，单笔最低金额为东谈主民币0.01元（含申购费，下 同）  。收益分派转份额时，不受最低申购金额的限制。各基金销售机构对最低申 购金额及级差有其他规矩的，以各基金销售机构的业务规矩为准，但最低申购金 额仍不得低于东谈主民币0.01元。 有东谈主不错将其一王人或部分基金份额赎回，单笔赎回份额不得少于0.01份，某笔赎 回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一王人交游账户的份额余额少于0.01份的， 基金束缚东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一王人赎回其在该销售机构一王人交游账户 持有的基金份额。如因分成再投资、非交游过户、转托管、多半赎回、基金调遣 等原因导致的账户余额少于0.01份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性 一王人赎回。各销售机构有不同规矩的，投资者在该销售机构办理赎回业务时，需 同期遵循销售机构的干系业务规矩。 按期更新的招募说明书或干系公告。 基金束缚东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金束缚东谈主基于投资运作与风险独揽的需要，可选择上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体请参见干系公告。 份额的数目限制。基金束缚东谈主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的筹商规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为A类、C类和Y类基金份额。投资东谈主申购A类基金份额时支 付申购用度，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入彀提                                           招募说明书（更新） 销售服务费，基金束缚东谈主不错针对Y类基金份额豁免申购费等销售用度，具体规 定请参见更新的招募说明书或干系公告，法律法例另有规矩的从其规矩。投资东谈主 不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购央求单独推测。     本基金的申购费率如下表：          申购金额（M）               费率       M＜500 万              1.00%     本基金各样基金份额的申购用度由各样基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。     通过基金束缚东谈主直销渠谈申购本基金 Y 类基金份额不收取申购费。通过其 他销售机构申购本基金 Y 类基金份额的申购费以其他销售机构规矩为准。     基金束缚东谈主有权休养申购费率优惠安排，具体详见基金束缚东谈主届时发布的公 告。     赎回费率随投资东谈主办有基金份额期限的增多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                    持有期限（T）            赎回费率 A 类赎回费率            T—                  7 天≤T—                  T≥30 天             0.05% C 类赎回费率            T—                  T≥7 天              0 Y 类赎回费率            T—                  T≥7 天              0     本基金 A 类、C 类和 Y 类基金份额赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额 持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。未计入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                                          招募说明书（更新） 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的筹商 规矩在指定媒介上公告。 据商场情况制定基金促销蓄意，按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销 步履期间，不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者恰当调低基金 申购费率、赎回费率。 序后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则、操作表率 遵循干系法律法例以及监管部门、自律公法的规矩。   （七）申购份额与赎回金额的推测   基金申购接纳“金额申购、份额阐发”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   （1）A 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用完全用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用完全用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者在申购赎回洞开期投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.00%，假定申购当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100，000/ （1+1.00%）＝99，009.90 元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元   申购份额 =99，009.90/1.0160= 97，450.69 份   上述推测结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。                                      招募说明书（更新）   （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份   上述推测结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （3）Y 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）    （注：对于适用完全用度数额的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度）    申购用度＝申购金额－净申购金额    （注：对于适用完全用度数额的申购，申购用度＝固定申购用度）    申购份额＝净申购金额／T 日 Y 类基金份额净值   例：某投资东谈主通过基金束缚东谈主直销渠谈申购本基金 Y 类基金份额 5，000 元， 对应申购费率为 0%，假定申购当日本基金 Y 类基金份额净值为 1.0600 元，则可 得到的 Y 类基金份额为：   净申购金额＝5，000/ (1＋0%)＝5，000 元   申购用度＝5，000－5，000＝0 元   申购份额＝5，000/1.0160 ＝4，921.26 份   上述推测结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回金额为按现实阐发的有用赎回份额乘以 当日基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度                                        招募说明书（更新）   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述推测结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，假定持有期限为 5 天， 适用赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可 得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述推测结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （3）Y 类基金份额的赎回    赎回金额=赎回份额×T 日 Y 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 Y 类基金份额，假定该笔份额持有期限 为 5 天，适用赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 Y 类基金份额净值是 1.0679 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元    赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元                                        招募说明书（更新）   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述推测结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的各样基金资产净值/T 日各样基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 Y 类基金份额净值的推测，保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后推测，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会承诺，不错恰当蔓延推测或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托 管东谈主协商阐发后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购央求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 暂停本基金申购的情形。                                招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金束缚东谈主决 定暂停申购时，基金束缚东谈主应当根据筹商规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购央求被一王人或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不 细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金赎回央求 或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求。 值时。 暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金束缚东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 或降速支付赎回款项时，基金束缚东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回 央求，基金束缚东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回 时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基                             招募说明书（更新） 金束缚东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额）越过前一服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东谈主以为有智商支付投资东谈主的一王人赎回央求时， 按普通赎回圭表实践。   （2）部分延期赎回：当基金束缚东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫穷或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自 动转入下一个洞开日络续赎回，直到一王人赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被撤废。延期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础推测赎回金额，依此类推，直到 一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。  （3）当基金出现多半赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求越过上一服务 日基金总份额 10%的情形下，基金束缚东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的一王人赎回 央求有贫穷或者因支付该基金份额持有东谈主的一王人赎回央求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，基金束缚东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主 超出 10%的赎回央求实施延期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求 时不错选拔延期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。延期的赎回申 请与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为                               招募说明书（更新） 基础推测赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。而对该单个基金份额持有东谈主                                   （2）方式处 理，具体见干系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生多半赎回，如基金束缚东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付赎回 款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金束缚东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额持有东谈主，说明筹商处理方 法，同期在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 备案，并在规按期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 筹商规矩，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行洞开的公告。   （十二）基金调遣   基金束缚东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金束缚东谈主束缚的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系公法由基金束缚东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与干系机构。   （十三）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游时势或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金束缚东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。                              招募说明书（更新）   （十四）基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系云尔，对于合乎条件的非交游过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭表收费。   如法律法例或监管机构另有规矩的，则从其规矩处理。   （十五）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭表收取转托管费。   （十六）按期定额投资蓄意  基金束缚东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资蓄意，具体公法由基金束缚东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金束缚东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定 额投资蓄意最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额质押  如干系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务公法。                              招募说明书（更新）                八、基金的投资   （一）投资方向   通过投资于方向 ETF，详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小 化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，以方向 ETF 基金份额、创 业板指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。为更好地终了投资方向，本 基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股，含中小板、 创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、银行进款、债券、债 券回购、权证、股指期货、资产援救证券、货币商场用具以及法律法例或中国证 监会允许本基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的干系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行恰当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产 净值的 90%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金束缚东谈主在履行 恰当圭表后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）功绩比拟基准   本基金投资组合的功绩比拟基准为：创业板指数收益率×95%＋银行活期存 款利率（税后）×5%。   创业板指数从创业板股票中中式 100 只组成样本股，响应创业板商场档次的 运行情况。创业板指数与深证成份指数、中小板指数共同组成响应深交所上市股 票运行情况的中枢指数。   异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，除法律法例、监管机构另有规矩或基金合同另有约定 外，基金束缚东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并建议解                               招募说明书（更新） 决决策，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未 顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。但若标的指数及功绩比拟 基准变更对基金投资无骨子性不利影响（包括但不限于编制机构称号变更、指数 改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金束缚东谈主可在履行恰当圭表后变 更标的指数和功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确按期间，基金束缚 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额持有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为 ETF 连合基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基 金与货币商场基金。本基金主要通过投资于方向 ETF 终了对标的指数的详细跟 踪，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场同样的风险收益特征。   （五）投资策略   本基金为方向 ETF 的连合基金，方向 ETF 是接纳完全复制法终了对标的指 数详细追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把一王人或接近一王人的基金资产投资于方向 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，终了对功绩比拟基准的详细追踪。普通情 况下，本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   在普通商场情况下，力图独揽本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日 均追踪偏离度的完全值不越过 0.35%，年追踪舛误不越过 4%。如因指数编制规 则休养或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误越过上述范围，基金束缚东谈主应选择 合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于方向 ETF 的份额。   基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期， 还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购方向 ETF。因此对 标的指数成份股、备选成份股的投资，主要选择复制法，即按照标的指数的成份                             招募说明书（更新） 股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过甚权重的变动而进行 相应休养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得饱胀数目的个券时， 基金束缚东谈主将搭配使用其他合理方法进行恰当的替代，包括通过投资其他股票进 行替代，以裁减追踪舛误，优化投资组合的配置结构。   本基金债券投资的宗旨是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪舛误。 本基金将接纳宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要选择组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   本基金束缚东谈主通过考量宏不雅经济面容、提前偿还率、走嘴率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池异日现款流变动；研究标的 证券刊行条目，计算提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切关怀流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格独揽信用风险表现程 度的前提下，通过信用研究和流动性束缚，选拔风险休养后收益较高的品种进行 投资。   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相衔接的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金可基于严慎原则运用权证、股指期货等干系金融养殖用具对基金投资 组合进行束缚，以提高投资成果，独揽基金投资组合风险水平，更好地终了本基 金的投资方向。本基金束缚东谈主运用上述金融养殖用具必须是出于追求基金充分投 资、减少交游成本、裁减追踪舛误的宗旨，不得应用于投契交游宗旨，或用作杠 杆用具放大基金的投资。   （六）投资决策历程   （1）国度筹商法律、法例和《基金合同》的规矩；   （2）以珍贵基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；                                招募说明书（更新）   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券商场走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金束缚东谈主每月按期召开资产配置会议，筹商基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同规矩的投资框架下，细则基金资产配置方 案，并审批要紧单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资研究联席会议筹商结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合束缚服务。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各式风险监控方向，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析讲述，行业分析 师对标的指数要素股中基本面情况实时提供研究讲述。   （5）基金司理根据量化风险分析讲述，在追求干系度最大化和追踪舛误最 小化的方向下，选择恰当的方法独揽与指数的偏差风险、流动性风险、裁减交游 成本。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出休养的，基金束缚东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，抽象筹商成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行休养。  （七）投资组合限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有的一王人权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （4）本基金束缚东谈主束缚的一王人基金持有的团结权证，不得越过该权证的                                 招募说明书（更新）   （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的一王人资产援救证券，其市值不得越过基金资产净值的   （8）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得超 过该资产援救证券鸿沟的 10％；   （9）本基金束缚东谈主束缚的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救 证券，不得越过其各样资产援救证券所有这个词鸿沟的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭表，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （13）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；   （14）本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （15）本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持 有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧 差推测）应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定；                               招募说明书（更新）   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得越过该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金束缚东谈主之 外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境 内上市交游的股票合并推测，法律法例或监管机构另有规矩从其规矩；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （10）、                （18）、                    （19）情形之外， 因证券、期货商场波动、 上市公司合并、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场交游停牌、基金鸿沟变动等基金束缚东谈主之外的因素甚至 基金投资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交游日内进 行休养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金束缚东谈主应当自调遣为连合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合乎基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日 起起初。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 束缚东谈主在履行恰当圭表后，则本基金投资不再受干系限制。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而投资方向 ETF、中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；                               招募说明书（更新）   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩遏抑的其他步履。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、现实 独揽东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵循持有东谈主 利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的承诺，并按法律法例给予 败露。要紧关联交游应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦 董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。   （八）方向 ETF 发生干系变更情形时的处理   除标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因外，方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行恰当圭表后由投资于方向 ETF 的连合基 金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金束缚东谈主已有以该指数作 为标的指数的指数基金，则本基金将本着珍贵投资者正当权益的原则，履行恰当 的圭表后中式其他合适的指数作为标的指数。相应地，本基金《基金合同》中将 去掉对于方向 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金束缚东谈主另行 公告。   （1）方向 ETF 交游方式发生要紧变更甚至本基金的投资策略难以终了；   （2）方向 ETF 拒绝上市；   （3）方向 ETF 基金合同拒绝；   （4）方向 ETF 的基金束缚东谈主发生变更（但变更后的本基金与方向 ETF 的 基金束缚东谈主疏导的除外）。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当圭表后相应变更标的指数 且络续投资于该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东谈主可出席方向 ETF 基金份额持有 东谈主大会并进行表决，方向 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项                            招募说明书（更新） 的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该方向 ETF 的连合基金。                                     招募说明书（更新）                  九、基金投资组合讲述    基金束缚东谈主的董事会及董事保证所载云尔不存在演叨纪录、误导性述说或 要紧遗漏，并对其内容的的确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。    基金托管东谈主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规矩复核了本讲述 中的财务方向、净值发扬和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在演叨纪录、 误导性述说或者要紧遗漏。    本投资组合讲述所载数据放弃 2024 年 06 月 30 日，本讲述中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度讲述。  序号 面容           金额(元)              占基金总资产的比例（%）     其中：股票        282，174，280.66     4.14     其中：债券        4，072，761.64       0.06         资产援救证券   -                  -     其中：买断式回购的买入返                  -                  -     售金融资产  代码 行业类别          公允价值(元)           占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业     11，935，405.80     0.18  B   采矿业          -                 -  C   制造业          217，041，848.88    3.21      电力、热力、燃气及水分娩  D                -                 -      和供应业  E   建筑业          -                 -  F   批发和零卖业       -                 -  G   交通输送、仓储和邮政业 -                  -  H   住宿和餐饮业       -                 -  I   信息传输、软件和信息技18，856，349.07       0.28                                            招募说明书（更新）      术服务业 J    金融业         18，092，493.34             0.27 K    房地产业        -                         - L    租借和商务服务业    -                         - M    科学研究和技巧服务业  7，188，910.68              0.11      水利、环境和环球设施管 N                941，811.44                0.01      理业      住户服务、修理和其他服 O                -                         -      务业 P    栽培          -                         - Q    卫生和社会服务     5，352，231.04              0.08 R    文化、体育和文娱业   2，765，230.41              0.04 S    抽象          -                         -      所有这个词          282，174，280.66            4.17  序                                       占基金资产净值     股票代码   股票称号  数目(股)     公允价值(元)  号                                       比例（％）                                                   占基金资产净值 序号     债券品种                 公允价值(元)                                                   比例（％）        其中：政策性金融债            -                     -                                         招募说明书（更新）  序                                     占基金资产净值    债券代码   债券称号     数目（张） 公允价值(元)  号                                     比例（％） 资明细    本基金本讲述期末未持有资产援救证券。    本基金本讲述期末未持有贵金属。    本基金本讲述期末未持有权证。                                          占基金资产净  序号 基金称号   类型   运作方式 束缚东谈主    公允价值(元)                                          值比例(%)      天弘创业板      交游型洞开      交游型洞开 天弘基金管 6，124，427，48      式指数证券      式     理有限公司 3.03      投资基金    本基金本讲述期末未持有股指期货。    本基金本讲述期末未持有国债期货。 查，未发当今讲述编制日前一年内受到公开贬抑、处罚。  序号     称号                 金额(元)                                  招募说明书（更新）     本基金本讲述期末未持有处于转股期的可调遣债券。     本基金本讲述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                                                      招募说明书（更新）                                 十、基金的功绩      基金束缚东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎起劲的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同顺利日 2015 年 07 月 08 日，基金功绩数据放弃 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的比拟                            天弘创业板 ETF 连合 A                                            功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                         基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                         率圭表差                         准差②       率③                                             ④               -26.15%   2.09%    -26.31%   2.03%   0.16%    0.06%               -12.53%   1.00%    -10.09%   0.99%   -2.44%   0.01%               -25.48%   1.64%    -27.29%   1.66%   1.81%    -0.02%                                                     招募说明书（更新）               -17.69%   1.05%   -18.46%   1.06%   0.77%    -0.01%               -9.58%    1.55%   -10.40%   1.55%   0.82%    0.00% 自基金合同 顺利日起至 -29.89%           1.74%   -25.82%   1.73%   -4.07%   0.01%     今                             天弘创业板 ETF 连合 C                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率圭表差                         准差②      率③                                            ④               -26.38%   2.09%   -26.31%   2.03%   -0.07%   0.06%               -12.76%   1.00%   -10.09%   0.99%   -2.67%   0.01%               -25.64%   1.64%   -27.29%   1.66%   1.65%    -0.02%                                                     招募说明书（更新）               -27.89%   1.68%   -27.99%   1.68%   0.10%    0.00%               -17.84%   1.06%   -18.46%   1.06%   0.62%    0.00%               -9.68%    1.55%   -10.40%   1.55%   0.72%    0.00% 自基金合同 顺利日起至 -31.41%           1.74%   -25.82%   1.73%   -5.59%   0.01%     今                              招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、方向 ETF 基金份额、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表恣意文献为本基金开立银行结算账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 孤苦。   （四）基金财产的看守和刑事使命   本基金财产孤苦于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                              招募说明书（更新）              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游时势的交游日以及国度法律法例 规矩需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、存托凭证、权证、股指期货合约、债券 和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，休养最近交游市价，细则公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交游市价，细则公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债 券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交游市价，细则公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，操盘接纳估值技巧细则公允价值。 交游所上市的资产援救证券，接纳估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                                 招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技巧细则公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开垦行有明确锁按期的股票，团结股票在交游所上市后，按交 易所上市的团结股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会筹商规矩细则公允价值。 估值技巧细则公允价值。 值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算 价估值。 ETF 未公布净值，则按方向 ETF 最近公布的净值估值。 无交游的，以最近交游日的收盘价估值。 金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 序后，接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据筹商法律法例，基金资产净值推测和基金司帐核算的义务由基金束缚东谈主                                招募说明书（更新） 承担。本基金的基金司帐使命方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金束缚东谈主对基金净值信息的推测结果对外给予公布。   （四）估值圭表 额的余额数目推测，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规矩。   基金束缚东谈主于每个服务日推测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主 对外公布。   （五）估值流弊的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值流弊，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾 的使命东谈主应当对由于该估值流弊遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值流弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据推测差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值流弊使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊使命方承担； 由于估值流弊使命方未实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主形成损失的，由估                              招募说明书（更新） 值流弊使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值流弊使命方依然积极融合，况且 有协助义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值流弊使命方打发更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保估值流弊已得 到更正。   （2）估值流弊的使命方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值流弊的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流弊而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值流弊使命方仍打发估值流弊负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流弊责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；如果取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥 得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值流弊使命方。   （4）估值流弊休养接纳尽量收复至假定未发生估值流弊的正确情形的方式。   估值流弊被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值流弊发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值流弊发生 的原因细则估值流弊的使命方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊形成的损失 进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流弊的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值推测出现流弊时，基金束缚东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）流弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；流弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主                              招募说明书（更新） 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金束缚东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责推测， 基金托管东谈主负责进行复核。基金束缚东谈主应于每个洞开日交游收尾后推测当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推测结果复 核阐发后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值给予公布。   （八）特殊情况的处理 差不作为基金份额净值流弊处理。 抗力原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、恰当、合理的措施进行 查验，然而未能发现该流弊而形成的基金份额净值推测流弊，基金束缚东谈主、基金 托管东谈主解雇抵偿使命，但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥 或放松由此形成的影响。                                招募说明书（更新）               十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 投资者可选拔现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选拔，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派方式是现 金分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式为红利再投资； 下，基金束缚东谈主不错根据现实情况每季度进行 1 次收益分派，具体分派决策以公 告为准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额收取销售服务费等原因，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同， 本基金团结类别的每一基金份额享有同等分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金束缚东谈主发布的公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润推测截止日）的时辰                           招募说明书（更新） 不得越过 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 推测方法，依照《业务公法》实践。                                  招募说明书（更新）                   十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取束缚费。本基金 A 类基金份 额及 C 类基金份额的束缚费按前一日基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份 额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类 基金份额前一日基金资产净值占比的 0.5%年费率计提。束缚费的推测方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金束缚费   E 为（前一日的基金资产净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额部分的基 金资产净值）×该类基金份额前一日基金资产净值占比，若为负数，则 E 取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金束缚费逐日推测，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金束缚费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节 沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金 A 类基金份                                招募说明书（更新） 额及 C 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份 额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 A 类基金份额及 C 类 基金份额前一日基金资产净值占比的 0.1%的年费率计提。托管费的推测方法如 下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为（前一日的基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金资产 净值后的余额）×该类基金份额前一日基金资产净值占比，若为负数，则取 0   A 类基金份额及 C 类基金份额的基金托管费逐日推测，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复 核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取束缚费。本基金 Y 类基金份 额的束缚费按前一日基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金资 产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金资产净值占 比的 0.15%年费率计提。Y 类基金份额束缚费推测方法和支付方式参考 A 类基金 份额及 C 类基金份额实践。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金 Y 类基金份 额的托管费按前一日基金资产净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金资 产净值后的余额（若为负数，则取 0）乘以 Y 类基金份额前一日基金资产净值占 比的 0.05%的年费率计提。Y 类基金份额托管费推测方法和支付方式参考 A 类基 金份额及 C 类基金份额实践。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的   H＝E×销售服务费年费率÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日推测，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前 5 个服务 日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主并由基金束缚东谈主代付给各基金销售 机构。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，由基金束缚东谈主和基金托 管东谈主根据筹商法例及相应公约规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金 托管东谈主根据基金束缚东谈主的指示从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》顺利前的干系用度根据《天弘创业板指数型发起式证券投资 基金基金合同》的约定实践； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的规矩代扣代缴。                                    招募说明书（更新）                十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐核算，按照筹商规矩编制基金司帐报表； 并以约定方式阐发。   （二）基金的年度审计 从业资历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                               招募说明书（更新）                十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《基金合同》过甚他筹商规矩。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息云尔。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。   如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的公法及具体圭表，说明基金居品的秉性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的一王人事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金束缚东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。 基金绝走运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金束缚东谈主在基金财产看守及基金 运作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 （4）基金居品云尔概淌若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明 的基金提要信息。《基金合同》顺利后，基金居品云尔提要的信息发生要紧变更 的，基金束缚东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品云尔提要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔提要其他信息发生变更的，基 金束缚东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金束缚东谈主不再更新基金居品资 料提要。   《基金合同》顺利后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的推测方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金                             招募说明书（更新） 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   基金束缚东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在指定网站上，并将年度讲述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所 过审计。   基金束缚东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决 策的其他挫折信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金束缚东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值                              招募说明书（更新） 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金束缚东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金束缚东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金束缚东谈主的现实控 制东谈主变更；   （8）基金束缚东谈主的高档束缚东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特殊基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金束缚东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十；基金束缚东谈主、 基金托管东谈主特殊基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十；   （10）触及基金财产、基金束缚业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金束缚东谈主或其高档束缚东谈主员、基金司理因基金束缚业务干系行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特殊基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （12）基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 现实独揽东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）束缚费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计 提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价流弊达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金起初办理申购、赎回；   （17）本基金发生多半赎回并延期办理；   （18）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （20）发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （21）基金束缚东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （22）本基金变更标的 ETF；   （23）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的                            招募说明书（更新） 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场好意思妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清爽， 并将筹商情况立即讲述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金束缚东谈主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方向等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资方向。   如将来法律法例或中国证监会有另行规矩的，从其规矩。   基金束缚东谈主应在基金年报及中期讲述中败露其持有的资产援救证券总额、资 产援救证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产援救证券明细。   基金束缚东谈主应在基金季度讲述中败露其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产援救证券明细。   如将来法律法例或中国证监会有另行规矩的，从其规矩。   基金束缚东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更 新）等文献中败露所持基金的以下干系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值败露时辰等；             （2）交游及持有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明推测方法并例如说明；             （3）本基金持有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   （六）信息败露事务束缚                             招募说明书（更新）   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露束缚轨制，指定特殊部门及 高档束缚东谈主员负责束缚信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 败露内容与风物准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金束缚东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期讲述、更新的招募说明书、基金居品云尔提要、基金算帐讲述等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子阐发。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的的确、准确、齐全、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介败露信息，然而其他环球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律法例规矩及本章通俗定的内容为准。                             招募说明书（更新）                 十七、风险揭示   （一）商场风险   证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽快接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务景色、商场远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司计算不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不成完全侧目。 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产援救证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景色恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交游 敌手因走嘴而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不成速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多半赎回，甚至莫得饱胀的现款应付赎回支 付所引致的风险。                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金是 ETF 连合基金，主要投资于具有细密流动性的金融用具，包括方向 ETF、标的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地终了投资方向，本基金可 少量投资于其他股票、债券、货币商场用具、金融养殖品以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有良 好的流动性，然而在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本 基金束缚东谈主将根据历史训诫和现实条件，进行标的的分散化投资并衔接对各样标 的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防守流动性风险。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金束缚东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险束缚用具对赎回央求进行限定休养，以打发 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）降速办理多半赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）多半 赎回的情形及处理方式”的干系内容。   （5）实施备用的流动性风险束缚用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险束缚用具，对赎回申 请等进行限定休养，作为特定情形下基金束缚东谈主流动性风险束缚的支持措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）多半 赎回的情形及处理方式”的干系内容。                               招募说明书（更新）   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的干系内容。   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且接纳估值技巧仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金束缚东谈主应当暂停基金估值，并选择降速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回央求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错在履行恰当圭表后，接纳摆 动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵循干系法律 法例以及监管部门、自律组织的规矩。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时平静整个投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融养殖品，具备一些私有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险；                                招募说明书（更新） 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （五）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面独揽存在裂缝或者东谈主为因素形成操作 诞妄或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、司帐部门欺骗、交游 流弊、IT 系统故障等风险。   （六）束缚风险   在基金束缚运作过程中，基金束缚东谈主的研究水平、投资束缚水平径直影响基 金收益水平，如果基金束缚东谈主对经济面容和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。   （七）合规性风险   合规风险指基金束缚或运作过程中，违背国度法律、法例的规矩，或者违背 基金合同筹商规矩的风险。   （八）本基金的私有风险   （1）投资于方向 ETF 基金带来的风险   由于主要投资于方向 ETF，在多数情况下将援救较高的方向 ETF 投资比例， 基金净值可能会随方向 ETF 的净值波动而波动，方向 ETF 的干系风险可能径直或 波折成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如方向 ETF 的束缚风险与操作风 险、方向 ETF 基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、方向 ETF 的技巧风险等 风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益 同样的酬报。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：                                  招募说明书（更新）   （3）与方向 ETF 功绩互异的风险   本基金为方向 ETF 的连合基金，但由于投资方法、交游方式等方面与方向 ETF 不同，本基金的功绩发扬与方向 ETF 的功绩发扬可能出现互异。   （4）其他投资于方向 ETF 的风险   如方向 ETF 基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、方向 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 推测流弊的风险、方向 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   （5）标的指数的风险：即标的指数因为编制方法的裂缝有可能导致标的指 数的发扬与总体商场发扬有在互异，因标的指数编制方法的不训练也可能导致指 数休养较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪舛误，影响投资收益。   （6）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经 济因素、上市公司景色、投资东谈主激情和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致 指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （7）标的指数酬报与股票商场平均酬报偏离的风险：标的指数并不成完全 代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与整个这个词股票商场的平均酬报率 可能存在偏离。   （8）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险：由于基金投资过程中 的证券交游成本、基金束缚费和托管费的存在以过甚它因素，使基金投资组合与 标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （9）追踪舛误独揽未达约定方向的风险   本基金力图独揽本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率日均追踪偏离 度的完全值不越过 0.35%，年追踪舛误不越过 4%，但因标的指数编制公法休养 或其他因素可能导致追踪舛误越过上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可 能发生较大偏离。   （10）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 出成份股以获取足额的合乎要求的赎回款项，由此基金束缚东谈主可能成就较低的赎                             招募说明书（更新） 回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一王人或部分基金份 额的风险。   （11）成份股退市的风险   标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 休养的，基金束缚东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象筹商成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应休养。   （12）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和珍贵，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的束缚和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并建议处理决策，如更换基金标的指 数、调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确按期间，基金束缚 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额持有东谈主 利益优先原则援救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与干系商场发扬有在互异，影响投资收益。   （13）标的指数变更的风险   根据基金合同的规矩，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜络续作为本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合随之休养，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资 组合休养所带来的风险与成本。   （14）投资于 Y 类基金份额的私有风险 类基金份额的申赎安排、资金账户束缚等事项还应同期遵照对于个东谈主待业金账户 束缚的干系规矩。除另有规矩外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东谈主养老 金资金账户，Y 类基金份额赎回等款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主未                               招募说明书（更新） 达到领取基本待业金年齿或者政策规矩的其他领取条件时不可领取个东谈主待业金。 要求的干系条件，具体名录由中国证监会细则，每季度通过干系网站及平台等公 布。本基金运作过程中可能出现不合乎干系条件从而被移出名录的情形，届时本 基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能濒临无法络续投资 Y 类份额的 风险。   （九）投资资产援救证券的风险   （1）与基础资产干系的风险主要包括特定原始权益东谈主收歇风险、现款流预 测风险等与基础资产干系的风险。   （2）与资产援救证券干系的风险主要包括资产援救证券信用增级措施干系 风险、资产援救证券的利率风险、资产援救证券的流动性风险、评级风险等与资 产援救证券干系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 技巧风险和操作风险。   （十）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或波折成为本基金的风险。   （十一）其它风险 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十二）声明                           招募说明书（更新） 或本金安全。                              招募说明书（更新）         十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商一致后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，自决议顺利后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的； 或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的因素甚至标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理决策进行表 决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。                              招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲述出具法律意见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，基金束缚东谈主应当实时向证监会报备处理决策。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期 货干系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                              招募说明书（更新）               十九、基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的职权和义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商规矩，基金束缚东谈主的职权包 括但不限于： 束缚基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度筹商法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》规矩的用度，若寄托其他机构办理登记业务的，打发寄托的基 金登记机构办理基金登记的行径进行监督； 诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权； 施其他法律行径； 为基金提供服务的外部机构；                             招募说明书（更新） 换和非交游过户等的业务公法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商规矩，基金束缚东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计算方式束缚和运作基金财产； 证所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产相互孤苦，对所束缚的不同基金分手管 理，分手记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的规矩，按筹商规矩推测并公告基金净值信息，细则基 金份额申购、赎回的价钱； 讲述义务； 《基金合同》过甚他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主表现；                              招募说明书（更新） 分派基金收益；             《基金合同》过甚他筹商规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 云尔 15 年以上； 证投资者或者按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开云尔，并在支付合理成本的条件下得到筹商云尔的复印件； 现和分派； 通知基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解雇； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担使命； 法律行径； 有东谈主名册云尔；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商规矩，基金托管东谈主的职权包 括但不限于：                              招募说明书（更新） 的规矩安全看守基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商规矩，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分手成就账户，孤苦核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办 理算帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主表现；                               招募说明书（更新） 金束缚东谈主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金 束缚东谈主有未实践《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适 当的措施； 回款项；             《基金合同》过甚他筹商规矩，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金束缚东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 并通知基金束缚东谈主； 任不因其退任而解雇； 基金束缚东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金束缚东谈主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基                            招募说明书（更新） 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商规矩，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项诳骗表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他筹商规矩，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）实践顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和公法                               招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   鉴于本基金是方向 ETF 的连合基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的筹商，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额出席或托福代表出席方向 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益 登记日，本基金持有方向 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金 份额占本基金总份额的比例。推测结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金束缚东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以方向 ETF 的基金份额持有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基金 份额持有东谈主的寄托以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金束缚东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先遵循《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金束缚东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开 或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 中国证监会另有规矩的除外；                               招募说明书（更新） 金合同》另有约定的除外）； 持有东谈主（以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额推测，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额持有东谈主大会： 用度； 无骨子性不利影响的前提下休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式、休养基金份额类别成就； 而变更基金投资方向、范围或策略； 不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化； 可的范围内，且在对现有基金份额持有东谈主无骨子性不利影响的前提下休养筹商申 购、赎回、调遣、基金交游、非交游过户、转托管等业务公法； 的其他情形。                                 招募说明书（更新）   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金束缚东谈主召集。   （2）基金束缚东谈主未按规矩召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金束缚 东谈主建议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金束缚东谈主， 基金束缚东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主建议书面提议。基金束缚东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干豫。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔细则开会时辰、方位、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：                                招募说明书（更新） 有用期限等）、投递时辰和方位；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过甚 筹商方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金束缚东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定方位对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金束缚 东谈主到指定方位对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面通知基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基 金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托证明委 派代表出席，现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金束缚东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合乎法律法例、                              《基金合同》 和会议通知的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金束缚东谈主办有的登记云尔相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述规矩比例                                招募说明书（更新） 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主 参加，方可召开。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面风物在表决放弃日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布干系教唆性公告； 为基金束缚东谈主）到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照 会议通知规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额持有东谈主 的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额 的基金份额持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见。 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明合乎 法律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持 有东谈主也不错接纳网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方 式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议通知中列                               招募说明书（更新） 明。在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相衔接的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方 式开会的圭表进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，当先由大会主办东谈主按照下列第七条规矩圭表细则和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金束缚东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                                招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以十分决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更 换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、 与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 合乎会议通知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议通知规矩的书面表决意见视为有用表决，表决意见朦拢不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议起初后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金束缚 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议起初后 文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。                             招募说明书（更新） 不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金束缚 东谈主、基金托管东谈主均有禁止力。 条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容 被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金束缚东谈主提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同清除和拒绝的事由、圭表以及基金财产的算帐方式   （1）变更基金合同触及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经                              招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商一致后 变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起 顺利，自决议顺利后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金束缚东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在6个月内莫得新基金束缚东谈主、 新基金托管东谈主贯串的；   （3）基金合同顺利后连气儿六十个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒二百 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （4）出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处理决策进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （5）《基金合同》约定的其他情形；   （6）干系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日 内成立算帐小组，基金束缚东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金束缚东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产算帐圭表：                              招募说明书（更新） 告出具法律意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，基金束缚东谈主应当实时向证监会报备处理决策。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一王人剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。 算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货相 关业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监 会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个 服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载 在指定网站上，并将算帐讲述教唆性公告登载在指定报刊上   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主承诺，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲 裁方位为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有禁止力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵照各自的职责，络续诚实、起劲、尽责                           招募说明书（更新） 地履行基金合同规矩的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门十分行政区及台湾地区） 法律统领。  五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。                               招募说明书（更新）             二十、基金托管公约的内容摘记      一、托管公约当事东谈主   称号：天弘基金束缚有限公司   称号：国泰君安证券股份有限公司      二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，以方向 ETF 份额、创业板 指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。为更好地终了投资方向，本基金 也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股，含中小板、创业 板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、银行进款、债券、债券回 购、股指期货、资产援救证券、货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许本 基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的干系规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行恰当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。 为：   本基金投资于方向 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金每个 交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资 产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金束缚东谈主在履行 恰当圭表后，不错休养上述投资品种的投资比例。                                 招募说明书（更新） 投资限制：   a.本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   b.每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c.本基金持有的一王人权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   d.本基金束缚东谈主束缚的一王人基金持有的团结权证，不得越过该权证的   e.本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资产净 值的 0.5％；   f.本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得越过基金 资产净值的 10％；   g.本基金持有的一王人资产援救证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   h.本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得越过该 资产援救证券鸿沟的 10％； i.本基金束缚东谈主束缚的一王人基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产援救证券，不 得越过其各样资产援救证券所有这个词鸿沟的 10％；   k.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基 金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭表，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   k.基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   l.本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   m.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金 资产净值的 10%；   n.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得越过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；                              招募说明书（更新）   o.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得越过基金持有的 股票总市值的 20%；   p.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得越过上一交游日基金资产净值的 20%；   q.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差计 算）应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定；   r.本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得越过该基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金束缚东谈主之外 的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   s.本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   t.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上 市交游的股票合并推测，法律法例或监管机构另有规矩从其规矩；   u.法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金束缚东谈主应当自调遣为连合基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合乎基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之 日起起初。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金束缚东谈主在履行恰当圭表后，则本基金投资不再受干系限制。   除上述 a、b、k、r、s 情形之外，因证券、期货商场波动、上市公司合并、 标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或 二级商场交游停牌、基金鸿沟变动等基金束缚东谈主之外的因素甚至基金投资比例不 合乎上述规矩投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交游日内进行休养。但中国 证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。                               招募说明书（更新）   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据筹商法律、法例的规矩及基金合同和本公约的约定， 对基金投资遏抑行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、现实 独揽东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵循持有东谈主 利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实践。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的承诺，并按法律法例给予 败露。要紧关联交游应提交基金束缚东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦 董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。   （4）基金托管东谈主根据筹商法律、法例规矩及基金合同和本公约约定，对基 金束缚东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金托管东谈主依据筹商法律、法例规矩和《基金合同》约定对基金束缚东谈主参与 银行间商场交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律、法例及行业 圭表的、经在意选拔的、本基金适用的银行间商场交游敌手的名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回 函阐发收到该名单。基金束缚东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔交游敌手。基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券商场                             招募说明书（更新） 交游敌手名单和交游结算方式进行交游。   基金束缚东谈主应按期（每半年）和不按期对银行间商场现券及回购交游敌手的 名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函阐发，新 名单自基金托管东谈主阐发当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交游敌手所进行 但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   基金束缚东谈主参与银行间商场交游时，应按银行间债券商场的交游公法进行交 易，并有使命独揽交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基 金束缚东谈主应当负责向干系使命东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律责 任及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方 式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金束缚东谈主，但基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇使命。   （5）基金托管东谈主根据筹商法律、法例的规矩及基金合同和本公约的约定， 对基金束缚东谈主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金束缚东谈主应根据法律、法例的规矩及基金合同 的约定，细则合乎条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主。基金 束缚东谈主应严格按照名单范围选拔投资对象，基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事 前提供的敌手名单进行投资。基金束缚东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主 应实时提醒基金束缚东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   本基金投资银行进款应合乎如下规矩：   （1）基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的的确、准确。   （2）基金束缚东谈主与基金托管东谈主应根据干系规矩，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与束缚、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及进款证实书的开立、传递、 看守等历程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户云尔、投资指示、进款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。                            招募说明书（更新）   （4）基金束缚东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金 法》、   《运作办法》等筹商法律、法例，以及国度筹商账户束缚、利率束缚、支付 结算等的各项规矩。   （5）基金投资银行进款的，基金束缚东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同 的约定，细则合乎条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金 托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合乎筹商规矩进行监督。基金 束缚东谈主对按期进款提前支取的损失由其承担。   （6）基金托管东谈主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 束缚东谈主投资通顺受限证券进行监督。   基金束缚东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会干系规矩，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险独揽轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金束缚东谈主是否遵摄影 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的通顺受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一 致，须为经中国证监会批准的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。 本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司、银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存管， 并可在证券交游所或天下银行间债券商场交游的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金束缚东谈主负责 干系服务的落实和融合，并确保基金托管东谈主或者普通查询。因基金束缚东谈主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的责 任与损失，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何风物的保证金。   （2）基金束缚东谈主投资非公开垦行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处理的基金                              招募说明书（更新） 投资比例限制失调、基金流动性贫穷以及干系损失的打发处理措施，以及筹商异 常情况的处置。基金束缚东谈主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供董事 会批准的筹商基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险独揽轨制。基金投资 非公开垦行股票，基金束缚东谈主还应提供基金束缚东谈主董事会批准的干系流动性风险 处置预案。   基金束缚东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 选择积极有用的措施，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金束缚东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金束缚东谈主原 因导致本基金出现损失甚至基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金束缚东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遭遇的损失。   （3）本基金投资非公开垦行股票，基金束缚东谈主应至少于投资前三个服务日 向基金托管东谈主提交筹商书面云尔，并保证向基金托管东谈主提供的筹商云尔的确、准 确、齐全。筹商云尔如有休养，基金束缚东谈主应实时提供休养后的云尔。上述书面 云尔包括但不限于： 记结算有限使命公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金束缚东谈主应在本基金投资非公开垦行股票后两个交游日内，在中国 证监会指定媒介败露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金筹商投资通顺受限证券比例如违背筹商限制规矩，在合理期限内未能 进行实时休养，基金束缚东谈主应在两日内编制临时讲述书，给予公告。   （5）基金托管东谈主根据筹商规矩有权对基金束缚东谈主进行以下事项监督：                             招募说明书（更新） 的建立与完善情况。   （6）干系法律法例对基金投资通顺受限证券有新规矩的，从其规矩。   （7）基金托管东谈主根据筹商法律、法例的规矩及基金合同和本公约的约定， 对基金束缚东谈主居品禁投池进行监督。   基金束缚东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律、法例及行业圭表的基金禁投池清单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐发收到该名单。基金束缚东谈主 应按期和不按期对基金禁投池清单进行更新。基金托管东谈主在收到清单后 2 个服务 日内电话或书面回函阐发，新清单自基金托管东谈主阐发当日顺利。新清单顺利前基 金托管东谈主仍按原禁投池清单进行监督。   基金束缚东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金束缚东谈主， 但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。 产净值推测、各样基金份额的基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支 及收入阐发、基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 发扬数据等进行监督和核查。 修起并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金束缚东谈主应积极配合提供干系数据云尔 和轨制等。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式通知基金束缚东谈主限期纠正。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金束缚东谈主收到书面通知后应不才一服务日前实时查对并以书面风物给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。                            招募说明书（更新）   若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交游圭表依然顺利的指示违背法律、行政 法例和其他筹商规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金束缚东谈主， 由此形成的损失由基金束缚东谈主承担。   基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有要紧违法行径，应实时讲述中国证监会，同期 通知基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金束缚东谈主无正直理 由，断绝、遏抑对方根据本托管公约规矩诳骗监督权，或选择拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托 管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他筹商法例、                 《基金合同》和本公约规矩，基金束缚东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全看守基金财产、开立基金财产的银行结算账户、证券账户、债券托管账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金束缚东谈主推测的基金资产净值和各样 基金份额的基金份额净值，是否根据基金束缚东谈主指示办理算帐交收，是否按照法 规规矩和《基金合同》规矩进行干系信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金束缚东谈主按期（每半年）和不按期地对基金托管东谈主看守的基金资产进行核 查。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金束缚东谈主核查托管财产的齐全性和的确性，在规矩时辰内修起并改正。   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账束缚、私行挪用基金资产、 未实践或无故蔓延实践基金束缚东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约过甚他筹商规矩的，应实时以书面风物通知基金托 管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面风物对基金束缚 东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期 内，基金束缚东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管 东谈主对基金束缚东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金束缚东谈主应讲述中国证 监会。对基金束缚东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金托 管东谈主应积极配合提供干系数据云尔和轨制等。   基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即讲述中国证监会，同期 通知基金托管东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无正直原理，断绝、遏抑对方根据本                            招募说明书（更新） 公约规矩诳骗监督权，或选择拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金束缚东谈主建议劝诫仍不改正的，基金束缚东谈主应讲述中国证监会。      四、基金财产的看守   （1）基金托管东谈主应安全看守基金财产，未经基金束缚东谈主的指示，不得自行 运用、刑事使命、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应孤苦于基金束缚东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开立基金财产的银行结算账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分手成就账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的齐全和独 立。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金束缚东谈主负责与筹商当事东谈主细则到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时通知基金束缚东谈主选择措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金束缚东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的 损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （6）除依据法律法例和《基金合同》的规矩外，基金托管东谈主不得寄托第三 东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和束缚。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在买卖银行开立基金的银行进款账户，并 根据中国东谈主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、看守和 使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的步履。   （4）基金托管东谈主不错通过央求开通本基金银行账户的企业网上银行业务进                            招募说明书（更新） 行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇 划业务。   （5）基金银行进款账户的束缚应合乎法律、法例以及银行业监督束缚机构 的其他规矩。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金束缚东谈主不得出借和未经对方承诺私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   基金束缚东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （1）召募资金训诫资后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限使命公 司及银行间商场算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基 金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。在上述手续办理完结后，由基金托管东谈主 向东谈主民银行进行报备。基金束缚东谈主负责央求基金插足天下银行间同行拆借商场进 行交游，由基金束缚东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。   （2）基金束缚东谈主代表基金对外签订中国银行间债券商场回购交游主公约。   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金束缚东谈主协助基金托 管东谈主根据筹商法律、法例的规矩和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户 按筹商公法使用并束缚。   法律法例等筹商规矩对干系账户的开立和束缚另有规矩的，从其规矩办理。   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金束缚东谈主与基金托管东谈主                              招募说明书（更新） 公约一致的第三方机构的看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基 金束缚东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实有用独揽的本基 金资产不承担看守使命。   银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看守。   由基金束缚东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同的原件分手由基金托 管东谈主、基金束缚东谈主看守，干系业务圭表另有限制除外。除本公约另有规矩外，基 金束缚东谈主在代基金签署与基金筹商的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的 原来，以便基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件，基金束缚东谈主在 合同签署后 15 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东谈主处。合同的看守期限按照国度筹商规矩实践。   对于无法取得二份以上的原来的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供与原件核 对一致后加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得搬动。   因基金束缚东谈主未按本公约约定实时向基金托管东谈主投递要紧合同原件或传真 件导致的法律使命，基金托管东谈主不予承担。   五、基金资产净值的推测与复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金束缚东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算业务教学》过甚他法律、法例的规矩。用于基金信息败露的 基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金束缚东谈主负责推测，基金托管 东谈主复核。基金束缚东谈主应于每个服务日交游收尾后推测当日的基金资产净值，以约 定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值推测结果复核后，将复核结果反馈 给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金份额净值给予公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看守   基金束缚东谈主可寄托基金登记机构登记和看守基金份额持有东谈主名册。基金份 额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有                              招募说明书（更新） 东谈主名册、每年终末一个交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制 和看守，并对基金份额持有东谈主名册的的确性、齐全性和准确性负责。   基金束缚东谈主应根据基金托管东谈主的要求按期和不按期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。 内向基金托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 一致后，由基金束缚东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版风物妥善看守基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为自《基金合同》拒绝之日起 20 年。基金托管东谈主不得将所看守的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。若 基金束缚东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东谈主名册，应按 筹商法例规矩各自承担相应的使命。   七、争议处理方式   干系各方当事东谈主承诺，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，应 通过友好协商或者联合处理。托管公约当事东谈主不肯通过协商、联合处理或者协商、 联合不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的方位为北京市，仲裁裁决是结尾 的，并对干系各方当事东谈主均有禁止力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应遵照基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，络续 诚实、起劲、尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，珍贵基金份额持有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国（不包括香港、澳门十分行政区及台湾地区）法律 统领。   八、托管公约的变更与拒绝                            招募说明书（更新）  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破，并报中国证监会备案。  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东谈主驱散、照章被撤废、收歇，被照章取消基金托管资历或因 其他事由形成其他基金托管东谈主汲取基金财产；  （3）基金束缚东谈主驱散、照章被撤废、收歇，被照章取消基金束缚资历或因 其他事由形成其他基金束缚东谈主汲取基金束缚权；  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律、法例规矩的 拒绝事项。                                  招募说明书（更新）             二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金束缚东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金束缚东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务面容。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理干系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间调遣服务   基金束缚东谈主在基金合同顺利后的适那时候将为投资者办理基金间的调遣业 务，具体业务办理时辰、业务公法及调遣费率在基金调遣公告中列明。  （三）信息定制服务   在技巧条件训练时，基金束缚东谈主可为基金投资者提供通过基金束缚东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金束缚东谈主通过手机短信（因干系方技巧系统 原因，小开通用户暂不享有短驯顺务，待技巧系统开垦运行顺利后，基金束缚东谈主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交游阐发信息、公告信息、投资理会刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金束缚东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交游信息。投资者请在解析基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 筹商基金束缚东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领路了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）                    二十二、其他应败露的事项     败露日历                败露事项称号          败露媒体                    天弘基金束缚有限公司对于                    拒绝凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                      干系销售业务的公告                    天弘创业板交游型洞开式指                       募说明书（更新）                    天弘创业板交游型洞开式指                    天弘基金束缚有限公司对于                              告                    天弘基金束缚有限公司对于                     高档束缚东谈主员变更的公告                    天弘创业板交游型洞开式指                    数证券投资基金连合基金（A                    类份额）基金居品云尔提要                           （更新）                    天弘创业板交游型洞开式指                    数证券投资基金连合基金（C                    类份额）基金居品云尔提要                           （更新）                    天弘创业板交游型洞开式指                    天弘基金将严格落实《证监                    会新闻发言东谈主就“两融”融                    券业务筹商情况答记者问》                           干系要求                    天弘基金束缚有限公司对于                              告                    天弘创业板交游型洞开式指                    天弘基金束缚有限公司对于                     高档束缚东谈主员变更的公告                                         招募说明书（更新）                     数证券投资基金连合基金                    天弘创业板交游型洞开式指                    数证券投资基金连合基金（A                    类份额）基金居品云尔提要                            （更新）                    天弘创业板交游型洞开式指                    数证券投资基金连合基金（C                    类份额）基金居品云尔提要                            （更新）                    天弘创业板交游型洞开式指                    天弘基金束缚有限公司对于                    拒绝喜鹊资产基金销售有限                    公司办理旗下基金干系销售                           业务的公告                    天弘基金束缚有限公司对于                              告                    天弘基金束缚有限公司对于                    拒绝中民资产基金销售（上                    海）有限公司办理旗下基金                      干系销售业务的公告                    天弘创业板交游型洞开式指                    天弘基金束缚有限公司对于                              告                            招募说明书（更新）         二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公时势和 营业时势，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                                招募说明书（更新）                二十四、备查文献     （一）中国证监会准予天弘创业板指数型发起式证券投资基金召募注册的文 件     （二）对于央求召募天弘创业板指数型发起式证券投资基金之法律意见书     （三）基金束缚东谈主业务资历批件、营业牌照     （四）基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照     （五）《天弘创业板交游型洞开式指数证券投资基金连合基金基金合同》     （六）《天弘创业板交游型洞开式指数证券投资基金连合基金托管公约》     （七）中国证监会规矩的其他文献     以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公时势，其他文献存放在基 金束缚东谈主的办公时势、营业时势。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                             天弘基金束缚有限公司                           二〇二四年十二月二十八日

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