发布日期：2024-12-29 09:47    点击次数：88

                        招募说明书（更新） 天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金     衔接基金招募说明书（更新）   （由天弘中证 A500 指数证券投资基金变更而来）      基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司      基金托管东谈主：祯祥银行股份有限公司      日    期：二〇二四年十二月二十八日                                      招募说明书（更新）                      热切教导   天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金（以下简称“本基 金”）由天弘中证 A500 指数证券投资基金变更而来，天弘中证 A500 指数证券投 资基金于 2024 年 10 月 18 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2024】        《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 7 日正 式奏效。自 2024 年 11 月 25 日起，天弘中证 A500 指数证券投资基金矜重根据 《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》的约定转型为衔接基金。   本基金料理东谈主保证招募说明书的内容真实、准确、齐全。中国证监会准予天 弘中证 A500 指数证券投资基金召募注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金是一种始终投资器具，其主邀功能是分散投资，缩小投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收 益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资有风险，投资东谈主申购基金时应讲求阅读基金合同、本招募说明书和基金产物资 料概要等信息败露文献，全面结实本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 接头自身的风险承受智力，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投 资行动作出孤立决策。投资东谈主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出 现的种种风险，可能包括：证券市集举座环境激发的系统性风险、个别证券专有 的非系统性风险、大批赎回或暴跌导致的流动性风险、基金料理东谈主在投资谋略过 程中产生的操作风险及本基金专有风险等。且本基金主要投资于标的 ETF、标的 指数成份股及备选成份股，投资者投资于本基金面对追踪舛讹遏抑未达约定标的、 指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险。基金料理东谈主提醒投资者 基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为 ETF 衔接基金，且标的 ETF 为股票型指数基金，预期风险与预期 收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 杀青对标的指数的风雅追踪，具有与标的指数相通的风险收益特征。                                招募说明书（更新）   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以标的 ETF 基金份额、 标的指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生彰着负面 事件面对退市风险时，可能在一定时辰后被剔除指数成份股，或由于尚未达到指 数剔除模范，仍存在于指数成份股中。为充分调理基金份额持有东谈主的利益，针对 前述风险证券，基金料理东谈主有权缩小配置比例或一谈卖出，或进行合理估值调整， 从而可能酿成与标的之间的追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   基金料理东谈主承诺以敦朴信用、竭力于称职的原则料理和运用基金金钱，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其将来进展， 基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。   本基金标的指数为中证 A500 指数，编制有诡计如下：   同中证全指指数的样本空间   以前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）中式同期平静以下条件的证券当作待选样本：   ①样本空间内总市值排行前 1500；   ②属于沪股通或深股通证券范围；   ③对主板证券，在所属中证三级行业内解放流通市值占比不低于 2%。   （3）在待选样本中，优先中式三级行业解放流通市值最大或总市值在样本 空间内排行前 1%的证券当作指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流通市值中式一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流通市值散播与样本空间尽 可能一致。   指数忖度公式为：                                   招募说明书（更新）    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的忖度 方法、除数修正方法参见忖度与调理笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本权重不越过 10%，前五大样本权重悉数不越过 40%。    （1）如期调整    指数样本每半年调整一次，样本调整实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一往复日。    权重因子随样本如期调整而调整，调整时辰与指数样本如期调整实施时辰相 同。鄙人一个如期调整日前，权重因子一般固定不变。每次调整的样本比例一般 不越过 10%。如期调整设立缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内解放流 通市值占比不低于 1%，仍当作待选样本；选样方法 4）中的入选次第在前 400 名 的新样本优先进入，在前 600 名的老样本优先保留。    （2）临时调整    特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照忖度与调理笃定处理。当沪 股通或深股通证券范围发生变动导致样本不再平静互联互通阅历时，指数将相应 调整。    关联标的指数具体编制有诡计及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： https://www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关联风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。    本基金并非保本基金，基金料理东谈主并不成保证投资于本基金不会产生弃世。    基金料理东谈主在此特等教导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集纷乱次第等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联                            招募说明书（更新） 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之 间的匹配锻真金不怕火。   当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行相应 规范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关联章节。侧 袋机制实施时间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关联内容并关怀本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   投资者应当讲求阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物府上概要等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资宗旨、投资训戒、金钱气象等判断基 金是否和自身的风险承受智力相稳当，并通过基金料理东谈主或基金料理东谈主奉求的具 有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。                                           招募说明书（更新）                        目       录                              招募说明书（更新）                  一、媒介   《天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金招募说明书》                                     （以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》   （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                                 （以下简 称“《销售办法》”         ）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》                              （以下简称“《信 息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简                《公开召募证券投资基金运作招引第 2 号——基 称“《流动性风险料理规则》”）、 金中基金招引》、《公开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》 （以下简称“《指数基金招引》”）、《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务 料理暂行规则》以及《天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金 基金合同》     （以下简称“基金合同”）编写。   本基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其真实性、准确性、齐全性承担法律使命。   本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东谈主 之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规则享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应贯注查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金，由天弘中证 A500 指数证券投资基金变更而来 基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金托管合同》及对该托管合同的任何有用 更正和补充 投资基金衔接基金招募说明书》过甚更新 衔接基金基金产物府上概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其常常作念                                     招募说明书（更新） 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 机关对其常常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》及颁布机 关对其常常作念出的更正 标的 ETF 的投资标的肖似，风雅追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，选定契约型绽开式运作方式的基金 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，何况该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 标的。本基金遴荐天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金为标的 ETF 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投辛苦理办法》（包括其常常更正）及关联法律法例规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者                                 招募说明书（更新） 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主刚烈了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 限公司或接受天弘基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 规规则及基金合同规则的条件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了， 并赢得中国证监会书面说明的日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金基金合同》间隔之间的不 如期期限 绽开日                                     招募说明书（更新） 范基金料理东谈主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规则的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转机为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转机中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入 央求份额总和后的余额）越过上一工作日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 时收取申购用度、赎回用度，并不再从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基金 份额                              招募说明书（更新） 取申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基 金份额 基金金钱入彀提销售服务费，但可对销售用度、料理费和托管费实施一定的费率 优惠的基金份额 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 本息、基金应收款项过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、金钱维持证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 往复的债券等 按照基金合同约定更换的其他指数 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 账户进行处置计帐，宗旨在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，                              招募说明书（更新） 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市集价钱且选定估值工夫仍导致 公允价值存在首要不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备 仍导致金钱价值存在首要不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不确定 性的金钱 基金份额持有东谈主服务的用度 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称呼：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：黄辰立   客服电话：95046   研究东谈主：司媛   组织面目：有限使命公司   注册成本及股权结构   天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 料理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称呼                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              悉数                             100%   （二）主要东谈主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国海外金融股份有限公司投资银                              招募说明书（更新） 行部，巴克莱成本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 谋略料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会布告。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部奉行 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会布告。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司概述行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限使命公司概述料理部总司理、金钱料理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产衔接工作鼓吹办公室负责东谈主，现任 天津信赖有限使命公司董事会布告。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售往复 部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，孤立董事，硕士。历任中国开辟银行北京西四支行海外部副司理， 中国开辟银行北京长安支行副总司理，中国开辟银行北京前门支行行长助理，中 国开辟银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 金钱互助料理部总裁，盈科立异金钱料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长。   车浩先生，孤立董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院老师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院种植、副院长。   黄卓先生，孤立董事，博士。现任北京大学国度发展研究院种植、副院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总 司理，联合证券有限使命公司往复料理部总司理，厦门联合信赖投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心概述料理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产衔接鼓吹办副主任，现任天津信赖有限使命公司业务总监兼金钱料理总部 总司理、概述料理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高档产物司理，北京 新华富时金钱料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理、券买卖务部奉行总司理，现任公司产物部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售往复部司理， 博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投辛苦理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金料理 有限公司机构高兴部高档司理，中国东谈主寿金钱料理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘立异金钱料理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾接事于中国证券市集研究院想象中心过甚                                      招募说明书（更新） 下属北京模范股份制究诘公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）金钱料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，看管长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券往复中心财 务部司理、往复中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务样子主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司看管长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台工夫部高档工夫民众，北京想德泰科科技发展 有限公司工夫研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   陈瑶女士，金融学硕士，13 年证券从业训戒。2011 年 7 月加盟本公司，历 任往复员、往复主管，从事往复料理、规范化往复策略、基差往复策略、融资融 券往复策略等研究工作。历任天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2024 年 09 月）、天弘创业板往复型绽开式指数证券投资基金 衔接基金基金司理（2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食物 饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天                                      招募说明书（更新） 弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 12 月至 2021 年 06 月）、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 01 月至 2022 年 02 月）、天弘中证全指证券公司往复型绽开式指数 证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证高端 装备制造指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证全指运载指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证出动互联网指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证失业文娱指数型发起式证券投资基 金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 10 月）、天弘上海金往复型绽开式证券投 资基金基金司理（2021 年 07 月至 2024 年 10 月）、天弘中证新材料主题往复型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2022 年 06 月）、天弘中证 沪港深物联网主题往复型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 （2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘国证建筑材料指数型发起式证券投资基 金基金司理（2021 年 11 月至 2024 年 12 月）、天弘中证银行指数型发起式证券 投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 12 月）、天弘中证沪港深云忖度产 业往复型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、 天弘中证 500 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 08 月）、天弘中证忖度机主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月 至 2019 年 11 月）、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 年 02 月至 2019 年 12 月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 09 月）、天弘中证新材料主题指数型发起式证券投资基金基金 司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘创业板 300 指数型发起式证券投资 基金基金司理（2021 年 05 月至 2021 年 10 月）、天弘上海金往复型绽开式证券 投资基金发起式衔接基金基金司理（2022 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证                                      招募说明书（更新） A500 指数证券投资基金基金司理（2024 年 11 月至 2024 年 11 月）。现任本公司 基金司理。天弘沪深 300 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金基金司理、天 弘沪深 300 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证证券保障指数型 发起式证券投资基金基金司理、天弘中证银行往复型绽开式指数证券投资基金联 接基金基金司理、天弘中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金基金经 理、天弘中证 500 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证银行往复 型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金 基金司理、天弘创业板 300 往复型绽开式指数证券投资基金发起式衔接基金基金 司理、天弘创业板 300 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘华证沪深 港始终竞争力指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 往复型绽开式指数证券 投资基金基金司理、天弘上证 50 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金基金 司理、天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理、天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异金钱料理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 金钱部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现金料理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司看管长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律行动；  （四）基金料理东谈主承诺   本基金料理东谈主承诺不从事违犯《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面 遏抑轨制，选定有用措施，防患犯罪行动的发生。   基金料理东谈主回绝性行动的承诺。   本基金料理东谈主照章回绝从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事关联的往复行动；   （7）野蛮使命，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他行动。   （1）依照关联法律法例和基金合同的规则，本着竭力于严慎的原则为基金份                            招募说明书（更新） 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职时间明察的关联证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事关联的往复行动。   （4）不从事挫伤基金金钱和基金份额持有东谈主利益的证券往复过甚他行动。  （五）基金料理东谈主的风险料理与里面遏抑轨制   （1）全面性原则：公司风险料理必须遮蔽公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并运动于通盘业务经过和业务法子；   （2）孤立性原则：公司根据业务需要诞生保持相对孤立的机构、部门和岗 位，并在关联部门建立防火墙；公司诞生孤立的风险料理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和说明公司风险料理气象，并进行孤立陈说；   （3）审慎性原则：风险料理中枢是有用防护种种风险，任何轨制的建立都 要以防护风险、审慎谋略为起点；   （4）有用性原则：风险料理轨制具有高度巨擘性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；奉行风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有特等轨制 或违犯轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司谋略策略方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相衔接的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 遏抑诡计体系，使风险遏抑更具客不雅性和操作性。  公司的风险料理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险料理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险料理措施的奉行。具体而言，包括如下组成部分：                              招募说明书（更新）   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面遏抑、风险料理， 从而遏抑公司的举座运营风险；   （2）看管长：孤立足下看管权利，顺利对董事会负责，实时向审计与风险 遏抑委员会提交关联公司表率运作和风险遏抑方面的工作说明；   （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的金钱配置 有诡计和基本的投资策略；   （4）风险料理委员会：拟定公司风险料理策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险料理工 具；根据公司总体风险遏抑标的，制定各业务和各法子风险遏抑标的和要求；落 实公司就首要风险料理作念出的决定或决议；听取并商酌会议议题，就首要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、经过；对使命东谈主建议处罚建议， 经总司理办公会商酌后奉行。   （5）内控合规部：负责公司聚合统一的合规料理工作，按照公司规则和督 察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识 别、处置、说明体系，约束擢升公司举座合规意志和智力。   （6）风险料理部：通过投资往复系统的风控参数设立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间往复等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规遏抑；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和遏抑；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面遏抑和风险料理的适当性和有用性，以促进公司完善治理、加多 价值和杀青标的。   （8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负一谈使命，负责履行公司的风险料理规范，负责本部门的 风险料理系统的开发、奉行和调理，用于识别、监控和缩小风险。   （1）风险遏抑轨制   公司风险遏抑的标的为严格遵照国度法律法例、行业自律规则和公司各项规 章轨制，自发形成遵法谋略、表率运作的谋略想想和谋略作风；约束提高谋略管                             招募说明书（更新） 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险遏抑机制和轨制，确保各项谋略料理行动的健康运行与公司财产的安全 齐全；调理公司信誉，保持公司的细密形象。针对公司面对的种种风险，包括政 策和市集风险，料理风险和职业谈德风险，分别制定严格防护措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、聚合往复轨制、信息败露轨制、府上 保全轨制、守密轨制和孤立的监察稽核轨制等关联轨制。   （2）内控合规料理轨制   为保障络续表率发展，公司制定合规料理轨制。公司设看管长，负责公司合 规料理工作，实施对公司谋略料理合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚合统一的合规料理工作，按照公司规则和看管长的安排履行合规料理 职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、说明体系，不 断擢升公司举座合规意志和智力。   （3）审计料理轨制   为表率里面审计工作，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面遏抑和风险料理的 适当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和杀青标的。   （4）里面管帐遏抑轨制   建立了基金管帐的工作轨制及相应的操作遏抑规程，确维持帐业务有章可循； 按照相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行关联业务的相 互核查监督机制；为了防护基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资 金头寸料理轨制；为了确保基金金钱的安全，公司严格表率基金计帐交割工作， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化管帐的事前、事中、过后监督 和捕快轨制；为了防患管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案维持和 财务顶住轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确保内 控合规工作是孤立的，并得到高管东谈主员的维持，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制，                            招募说明书（更新） 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往复聚合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自工作界限中的风险隐患上报，以防护和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、说明、教导规范。公司建立了风险料理委 员会，使用适合的规范，说明和评估与公司运作关联的风险；公司建立了自下而 上的风险说明规范，对风险隐患进行层层陈说，使各个头绪的东谈主员实时掌合手风险 气象，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的种种风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险料理技能。选定数目化、工夫化的风险遏抑技能， 建立数目化的风险料理模子，用以教导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选定有用的措施，对风险进行分散、遏抑和逃匿，尽可能地减少损失；  （7）提供宽裕的培训。公司制定了齐全的培训谋划，为通盘职工提供宽裕 和适当的培训，使职工明确其职责所在，遏抑风险。   本公司确知建立、调理、维持和完善里面遏抑轨制是本公司董事会及料理层 的使命。本公司特等声明以上对于里面遏抑的败露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展约束完善里面遏抑轨制。                                      招募说明书（更新）                        四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：祯祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织面目：股份有限公司   注册成本：19，405，918，198 元   存续时间：络续谋略   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   研究东谈主：刘华栋   研究电话：0755-22166388   祯祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的天下性股份制买卖银行（深圳 证券往复所简称：祯祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月接管合并原祯祥银行并于同庚 7 月改名为祯祥银行。中 国祯祥保障（集团）股份有限公司过甚子公司悉数持有祯祥银行 58%的股份，为 祯祥银行的控股股东。铁心 2024 年 6 月末，祯祥银行有 109 家分行（含香港分 行），共 1，180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、金钱总额 57，540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3，4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。   祯祥银行总行设金钱托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、 资金计帐室、企划与概述服务室、数字平台室、看管合规室、基金服务室 8 个处 室，面前部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管                                招募说明书（更新） 业务关联职工配置皆全且从业训戒丰富，托管部中枢料理层具备银行料理、证券 或托管业务十年以上从业训戒。 务。铁心 2024 年 6 月末，祯祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值限制合 计 7982 亿，祯祥银行已托管 293 只证券投资基金，遮蔽了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，平静了不同客户多元化的投资 高兴需求。   二、基金托管东谈主的里面风险遏抑轨制说明   当作基金托管东谈主，祯祥银行股份有限公司严格遵照国度关联托管业务的法律 法例、行业监管要求，自发形成遵法谋略、表率运作的谋略理念和谋略作风；确 保基金财产的安全齐全，确保关联信息的真实、准确、齐全、实时，保护基金份 额持有东谈主的正当权益；确保里面遏抑和风险料理体系的有用性；防护和化解谋略 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进谋略标的的杀青。   祯祥银行股份有限公司设有总行孤立一级部门金钱托管部，是全行金钱托管 业务的料理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面 遏抑和风险料理工作，具有孤立足下监督稽核工作的权力和智力。   金钱托管部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了料理轨制、遏抑轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作平和利进行；取得基金 从业阅历的东谈主员适合监管要求；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权 工作实行聚合遏抑，业务钤记按规程维持、存放、使用，账户府上严格维持，制 约机制严格有用；业务操作区专门设立，顽固料理，实施音像监控；业务信息由 专职信息败露东谈主负责，防患泄密；业求杀青自动化操作，防患东谈主为事故的发生， 工夫系统齐全、孤立。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和规范                            招募说明书（更新）   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业纷乱使用的“金钱托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同规则，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督说明，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基金料理东谈主发送 的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例遏抑诡计进行 例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金料理东谈主发出版面文告，与基金 料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时说明中国证监会。   （2）收到基金料理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及往复敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督说明，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤立性和作风显赫性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌违章往复，电话或书面要求料理 东谈主进行解释或举证，并实时说明中国证监会。                                 招募说明书（更新）                      五、关联服务机构  一、基金销售机构   （1）天弘基金料理有限公司直销中心   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：黄辰立   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   研究东谈主：司媛   客服电话：95046   （2）天弘基金料理有限公司网上直销系统   客服电话：95046  本基金的其他销售机构情况详见基金料理东谈主网站。  本基金 Y 类基金份额的销售机构将在基金料理东谈主网站另行公示。 为本基金的销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。  二、登记机构  称呼：天弘基金料理有限公司  住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东谈主：黄辰立  电话：（022）83865560  传真：（022）83865564  研究东谈主：薄贺龙  三、讼师事务所和承办讼师                               招募说明书（更新） 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 电话：021- 51150298 传真：021- 51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 研究东谈主：刘佳 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 奉行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册管帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 研究东谈主：管祎铭 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭 研究东谈主：蒋燕华                                     招募说明书（更新）                六、基金的历史沿革与存续   一、历史沿革   天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金由天弘中证 A500 指数证券投资基金变更而来。天弘中证 A500 指数证券投资基金经中国证监会《关 于准予天弘中证 A500 指数证券投资基金注册的批复》                           （证监许可20241443 号） 准予召募注册，基金料理东谈主为天弘基金料理有限公司，基金托管东谈主为祯祥银行股 份有限公司。天弘中证 A500 指数证券投资基金于 2024 年 10 月 25 日公开召募， 募聚合束后基金料理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面说明，                                  《天 弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 7 日奏效。 券投资基金矜重成立。基金料理东谈主根据《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金 合同》的约定，决定将天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金，即本基金。   自 2024 年 11 月 25 日起，天弘中证 A500 指数证券投资基金矜重转型为天 弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金。   二、基金的存续   《基金合同》奏效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期说明中给予 败露；一语气 60 个工作日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个工作日内向中 国证监会说明并建议惩处有诡计，如络续运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                              招募说明书（更新）               七、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他关联公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所正常往复日的往复时辰，但基金料理东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及开 放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规则在规 定媒介上公告。   基金料理东谈主可根据实践情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购开动公告中规则。   基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开动公告中规则。   在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   对于待业金基金份额，赎回功令将可能在不违犯法律法例及监管规则的前提 下有所调整，具体详见招募说明书或基金料理东谈主届时发布的公告。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转机 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则                               招募说明书（更新）    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后忖度的该类基金份 额净值为基准进行忖度； 次第赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 处理功令等在遵照基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主 必须在新功令开动实施前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构规则的规范，在绽开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。若申购款项在规则时 间内未全额到账，则申购不成立，申购款项本金将璧还投资东谈主账户，基金料理东谈主、 基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主在提交赎回央求时须持有宽裕的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎 回时，赎复活效。投资者 T 日的赎回央求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包 括该日）内支付赎回款项。遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的身分影响 业务处理经过，则赎回款顺延至下一个工作日划出。基金料理东谈主、基金托管东谈主和 销售机构等不承担由此顺延酿成的损失或不利后果。                               招募说明书（更新）   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，赎回款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金料理东谈主应以往复时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的说明情况。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定班师，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资者应实时查询并妥善足下正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主， 基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息等损失。   基金料理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的说明时辰进行调整，并必须在 调整实施日前按照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 及 C 类基金份额，基金料理东谈主在其他销售机构及直销机构（含直销中心与网上直 销系统）的初度单笔最低申购金额为东谈主民币 0.01 元（含申购费，下同），追加申 购的单笔最低金额为东谈主民币 0.01 元。各销售机构对最低申购名额及级差有其他 规则的，以各销售机构的业务规则为准，但最低申购金额不得低于东谈主民币 0.01 元。 持有东谈主不错将其一谈或部分基金份额赎回，单笔赎回份额不得少于 0.01 份，某 笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一谈往复账户的份额余额少于 0.01 份的，基金料理东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一谈赎回其在该销售机构一谈往复 账户持有的基金份额。如因红利再投资、非往复过户、转托管、无数赎回、基金 转机等原因导致的账户余额少于 0.01 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须 一次性一谈赎回。各销售机构有不同规则的，投资者在该销售机构办理赎回业务 时，需同期遵守销售机构的关联业务规则。                                     招募说明书（更新） 规则单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规则见更新的招募说明书或关联 公告，但需适正当律法例、监管机构的规则和基金合同的约定。 参见更新的招募说明书或关联公告。 申购比例上限，具体规则请参见更新的招募说明书或关联公告。 基金料理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限、基金限制上限或基金单日净 申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持 有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可选定上述措施 对基金限制给予遏抑。具体见基金料理东谈主关联公告。 份额等数目限制，或者新增基金限制遏抑措施。基金料理东谈主必须在调整前依照《信 息败露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   基金份额分为 A 类、C 类和 Y 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金金钱入彀 提销售服务费，基金料理东谈主不错针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度，具 体规则请参见更新的招募说明书或关联公告，法律法例另有规则的从其规则。投 资者如果有多笔申购，种种基金份额的适用费率按单笔该类基金份额分别忖度。   本基金申购费率如下：            申购金额（M）         A类基金份额申购费率             M＜500万元              1.00%             M≥500万元           1，000元/笔   本基金种种基金份额的申购用度由申购种种基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   通过基金料理东谈主直销渠谈申购本基金 Y 类基金份额不收取申购费。通过其 他销售机构申购本基金 Y 类基金份额的申购费以其他销售机构规则为准。                                   招募说明书（更新）   基金料理东谈主有权调整申购费率优惠安排，具体详见基金料理东谈主届时发布的公 告。  赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎 回基金份额时收取。本基金的赎回费率如下：      持偶而辰（T） A 类基金份额赎回费 C 类基金份额赎回 Y 类基金份额赎                    率         费率      回费率        T       T≥7日               0.00%   对峙续持有 A 类基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基 金财产；对峙续持有 C 类基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计 入基金财产；对峙续持有 Y 类基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵守关联法律法例以及 监管部门、自律功令的规则。 有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销谋划，如期和 不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，不错按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率或销售服务费率。   （七）申购份额与赎回金额的忖度   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额忖度方法如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值                                           招募说明书（更新）   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 Y 类基金份额时，申购份额忖度方法如下：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 Y 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 Y 类基金份额净值   （3）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额忖度方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （4）申购的有用份额单元为份，上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到 极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的申购费率为 1.00%，该投资东谈主可得到的 A 类基金 份额为：   净申购金额＝100，000/(1＋1.00%)＝99，009.90 元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元   申购份额＝99，009.90/1.0160 ＝97，450.69 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 97，450.69 份 A 类基金份额。   例 4：某投资东谈主通过基金料理东谈主直销渠谈申购本基金 Y 类基金份额 5，000 元， 对应申购费率为 0%，假设申购当日本基金 Y 类基金份额净值为 1.0600 元，则可 得到的 Y 类基金份额为：   净申购金额＝5，000/(1＋0%)＝5，000 元                                         招募说明书（更新）   申购用度＝5，000－5，000＝0 元   申购份额＝5，000/1.0160 ＝4，921.26 份   即：投资者投资 5，000 申购本基金 Y 类基金份额，假设申购当日 Y 类基金份 额净值为 1.0600 元，可得到 4，921.26 份 Y 类基金份额。   例 5：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，不收取申购费，则可得到的 C 类基金 份额为：   申购份额＝100，000.00/1.0600＝94，339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0600 元，不收取申购费，则其可得到 94，339.62 份 C 类基 金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶而辰为 5 日，对应的 赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12，500.00-187.50=12，312.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶而辰为 5 日，对应的赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 净赎回金额为 12，312.50 元。   例 7：某投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，持偶而辰为 30 日，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日 Y 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的 净赎回金额为：                                      招募说明书（更新）   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，持偶而辰为 30 日，假设赎回 当日 Y 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   例 8：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持偶而辰为 30 日，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持偶而辰为 30 日，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12，500.00 元。   本基金种种基金份额的基金份额净值的忖度，均保留到极少点后 4 位，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值在本日收市后忖度，并按照基金合同约定公告。遇 特殊情况，经履行适当规范，不错适当蔓延忖度或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。                                招募说明书（更新） 格且选定估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 必要暂停本基金申购的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据关联规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一谈或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金料理东谈主应实时收复申 购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 金金钱净值或者无法办理赎回业务。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且选定估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回款项。                             招募说明书（更新） 必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关联条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分给予撤消。在暂停赎回的情况排除时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 转机中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额 总和后的余额）越过前一工作日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的金钱组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有智力支付投资东谈主的一谈赎回央求时， 按正常赎回规范奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有痛楚或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到一谈赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被撤消。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础忖度赎回金额，以此 类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未                               招募说明书（更新） 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求越过上一工 作日基金总份额 10%的情形下，基金料理东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的一谈 赎回央求有痛楚或者因支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，基金料理东谈主不错对该单个基金份额持 有东谈主超出 10%的赎回央求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回 央求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎 回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份 额净值为基础忖度赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。而对该单个基金份 额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见关联公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得越过 20 个工作日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的种种基金份额净 值。 关联规则，最迟于重新绽开日在规则媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时辰，届时可不再另 行发布重新绽开的公告。   （十二）基金转机                              招募说明书（更新）   基金料理东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 关联功令由基金料理东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前文告基金托管东谈主与关联机构。   （十三）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非往复过户，或者 按照关联法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照关联法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈操纵有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联府上，对于适合条件的非往复过户央求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   如法律法例或监管机构另有规则的，则从其规则处理。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   （十五）如期定额投资谋划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资谋划，具体功令由基金料理东谈主另 行规则。投资东谈主在办理如期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在关联公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资谋划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然                            招募说明书（更新） 参与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   （十七）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的往复局面或者通过其他方式进行基金份额转让的央求并由 登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基 金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如关联法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务功令。   （十九）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分或关联公告的规则。   （二十）在不违犯关联法律法例规则和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利 益无本质性不利影响的前提下，基金料理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及关联业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                               招募说明书（更新）                  八、基金的投资  （一）投资标的   通过投资于标的 ETF，风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最 小化。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以标的 ETF 基金份额、 标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好地 杀青基金的投资标的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括 主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券 （包括国债、央行单据、场合政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可转机债券、可交换债券、分离往复可转债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市集器具、同行存单、债券回购、 金钱维持证券、银行入款、金融孳生器具（国债期货、股指期货、股票期权等） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会 的关联规则）。   本基金不错根据关联法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%，因法律法例的规则而受限制的情形除外；每个往复日日终在扣除 国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基 金金钱净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权过甚他金融 器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则奉行。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当规范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为标的 ETF 的衔接基金，标的 ETF 是选定完全复制法杀青对标的指 数风雅追踪的全被迫指数基金。                               招募说明书（更新）   本基金通过把一谈或接近一谈的基金金钱投资于标的 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，杀青对事迹相比基准的风雅追踪。正常情 况下，本基金投资于标的 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%。   本基金主要通过往复所买卖或申购赎回的方式投资于标的 ETF 的份额。当 标的 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更 或调整，不必召开基金份额持有东谈主大会。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同 时，还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购标的 ETF。因 此对标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要选定完全复制策略，即按照 标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股 过甚权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获 得宽裕数目的个股时，基金料理东谈主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代，包 括通过投资其他股票进行替代，以缩小追踪舛讹，优化投资组合的配置结构。   在正常情况下，本基金力图将基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均 追踪偏离度的皆备值遏抑在 0.35%以内，年追踪舛讹遏抑在 4%以内。如因标的 指数编制功令调整等其他身分导致基金追踪偏离度和追踪舛讹越过上述正常范 围的，基金料理东谈主将选定合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛讹进一步扩大。   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相衔接的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金债券投资的宗旨是在保证基金金钱流动性的基础上，缩小追踪舛讹。 本基金料理东谈主将通过对宏不雅经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，以定 量援助技能揣度将来市集利率趋势及利率期限结构的变化，概述运用久期遏抑、 期限结构配置、类属配置等多种投资策略进行个券遴荐。   其中，可转机债券和可交换债券的投资价值主要取决于其股权价值、债券价 值和内嵌期权价值，本基金料理东谈主将对可转机债券和可交换债券的价值进行评估，                            招募说明书（更新） 遴荐具有较高投资价值的可转机债券、可交换债券进行投资。   本基金投资金钱维持证券将概述运用久期料理、收益率弧线、个券遴荐和把 合手市集往复契机等积极策略，在严格遵照法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性料理，遴荐经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得 始拆伙识收益。   本基金投资股指期货将严格根据风险料理的原则，以套期保值为宗旨，对冲 系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要选定流动性 好、往复活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，缩小 股票仓位时常调整的往复成本和追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的宗旨。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为宗旨，运用国债期货对基本投资组合 进行料理，提高投资效率。本基金主要选定流动性好、往复活跃的国债期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要宗旨参与股票期权往复。 本基金将衔接投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关联戒指和要 求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。   为更好的杀青投资标的，在加强风险防护并遵照审慎原则的前提下，本基金 可根据投辛苦理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动秉性况等身分的基础上，合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若关联融资及转融通证券出借业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其 最新规则，以适合上述法律法例和监管要求的变化。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不转换投资标的及本基金风 险收益特征的前提下，履行适当规范后，相应调整和更新关联投资策略，并在招 募说明书更新中公告。                               招募说明书（更新）   （四）投资决策经过   （1）国度关联法律、法例和《基金合同》的规则；   （2）以调理基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济身分分析。   （1）本基金料理东谈主每月如期召开金钱配置会议，商酌基金的金钱组合以及 个股配置，形成金钱配置建议，会议参加东谈主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同规则的投资框架下，确定基金金钱配置方 案，并审批首要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的金钱配置要求， 参考金钱配置会议、投资研究联席会议商酌结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合料理工作。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及种种风险监控诡计，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析说明，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究说明。   （5）基金司理根据量化风险分析说明，在追求关联度最大化和追踪舛讹最 小化的标的下，选定适当的方法遏抑与指数的偏差风险、流动性风险、缩小往复 成本。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行调整。  （五）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的                                招募说明书（更新） 往复保证金后，保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种金钱维持证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金持有的一谈金钱维持证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；   （5）本基金持有的统一(指统一信用级别)金钱维持证券的比例，不得越过该 金钱维持证券限制的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于统一原始权益东谈主的种种金钱维持 证券，不得越过其种种金钱维持证券悉数限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱维持证券。 基金持有金钱维持证券时间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货、国债期货往复，需遵守下述投资比例限制：   本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱维持证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得 越过基金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金金钱净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差忖度）应当适合基金合 同对于股票投资比例的关联约定；   本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金金钱净值的 30%；本基金所                               招募说明书（更新） 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，悉数（轧差忖度）应当适合基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （11）本基金参与股票期权往复，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现金或往复所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面 值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数忖度；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得越过基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的身分致使基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （13）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   （14）在最近 6 个月内日均基金金钱净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，参与转融通证券 出借业务的金钱不得越过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的 出借证券应纳入《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》所述流动 性受限证券的范围；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得越过本基金持有 该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均忖度。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的身分致使基金投资不适合上述规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行，与境 内上市往复的股票合并忖度，法律法例或监管机构另有规则从其规则；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （12）、                   （14）、                       （15）情形之外，因证券/期货市集波                              招募说明书（更新） 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流 动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金料理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、标的指 数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集往复停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合 第（1）项投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个往复日内进行调整，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的从其规则。   基金料理东谈主应当自转机为衔接基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起开动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当规范后，则本基金投资不再受关联限制，但须提前公告。   为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则投资标的 ETF、法律法例或中国证监会另有 规则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不高洁的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则回绝的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践 遏抑东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                               招募说明书（更新） 照市集公谈合理价钱奉行。关联往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。首要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述回绝行动和/或关联往复要求作出强制性调整的， 本基金应当按照法律法例或监管部门的规则奉行；如法律法例或监管部门修改或 调整波及本基金的回绝行动和/或关联往复要求，且该等调整或修改属于非强制 性的，则基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整 或修改后的规则奉行，但基金料理东谈主在奉行法律法例或监管部门调整或修改后的 规则前，应在履行适当规范后向投资者履行信息败露义务。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期入款利 率（税后）×5%。   如本基金标的指数变化，则事迹相比基准中的标的指数将相应调整。事迹比 较基准的调整根据标的指数的变更规范奉行。   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有规则的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会说明并建议惩处有诡计，如更换基金标的指数、转机运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进 行表决，基金份额持有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 间隔，但下文“标的 ETF 发生关联变更情形时的处理”另有约定的除外。   但若标的指数及事迹相比基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不 限于编制机构称呼变更、指数改名等），基金料理东谈主可在履行适当规范后变更标 的指数和事迹相比基准并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有诡计确如时间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额持有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   （七）风险收益特征   本基金为 ETF 衔接基金，且标的 ETF 为股票型指数基金，预期风险与预期                               招募说明书（更新） 收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 杀青对标的指数的风雅追踪，具有与标的指数相通的风险收益特征。   （八）标的 ETF 发生关联变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当规范后由投资于标的 ETF 的衔接基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金；若届时本基金料理东谈主已 有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着调理投资者正当权益的原 则，履行适当的规范后中式其他合适的指数当作标的指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基 金料理东谈主另行公告。   （1）标的 ETF 往复方式发生首要变更致使本基金的投资策略难以杀青；   （2）标的 ETF 间隔上市；   （3）标的 ETF 基金合同间隔；   （4）标的 ETF 的基金料理东谈主发生变更（但变更后的本基金与标的 ETF 的 基金料理东谈主相通的除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当规范后相应变更标的指数 且陆续投资于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东谈主可出席标的 ETF 基金份额持有 东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的衔接基金。   （九）基金料理东谈主代表基金足下股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金                            招募说明书（更新） 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规则                             招募说明书（更新）                九、基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的种种有价证券、标的 ETF 基金份额、银行存 款本息和基金应收款项以过甚他金钱所形成的价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主或基金料理东谈主根据关联法律法例、表随便文献为本基金开立托管 账户和证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财 产账户相孤立。   （四）基金财产的维持和刑事使命   本基金财产孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主维持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产足下请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                              招募说明书（更新）                十、基金金钱的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货往复局面的往复日以及国度法律 法例规则需要对外败露基金净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、金融孳生器具、债券、 金钱维持证券和银行入款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定关联金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关联规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应选定最近往复日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近往复日的报价不成真实响应公允价值的，打发报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中接头不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批持有关联金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值工夫确定公允价值。选定估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关联金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并确定公允价值。                              招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如有充足笔据（最近往复日后发生了影响公允价值计量的首要 事件等）标明估值日或最近往复日的报价不成真实响应公允价值的，可参考肖似 投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估 值；   （4）往复所含投资者回售权的固定收益品种，足下回售权的，在回售登记 日至实践收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值 全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未足下回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （5）对于在往复所市集上市往复的公开刊行的可转机债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净 价往复的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选定在 当前情况下适用何况有宽裕可利用数据和其他信息维持的估值工夫确定其公允 价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，选定估值工夫确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股                                招募说明书（更新） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，足下回售权的，在 回售登记日至实践收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 惟一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未足下 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，选定最近往复日结算 价估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，选定最近往复日结算 价估值。 会的关联规则进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 序后，选定舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 如该日标的 ETF 未公布净值，则按标的 ETF 最近公布的基金份额净值估值。 按国度最新规则估值。                                招募说明书（更新）   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的规则或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金金钱净值忖度和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的忖度结果对外给予公布。   （五）估值规范 类基金份额的余额数目忖度，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。基金料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度 济急调整机制。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度受 到不利影响，基金料理东谈主可提高基金份额净值的精度。法律法例另有规则的，从 其规则。   基金料理东谈主每个估值日忖度基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。如遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当蔓延忖度或公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金料理东谈主按规则对外公布。   （六）估值作假的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值作假时，视为该类基金份额净值作假。   发生估值作假时，基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商、或投资东谈主自身的差错酿成估值作假，导致其他当事东谈主遭 受损失的，差错的使命东谈主应当对由于该估值作假碰到损不当事东谈主(“受损方”)的直                             招募说明书（更新） 接经济损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据忖度差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若 系同行业现有工夫水平不成预想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述规则奉行：   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往复府上灭失或被作假处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值作假使命方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担； 由于估值作假使命方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主酿成损失的，由估 值作假使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值作假使命方也曾积极调解，何况 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值作假使命方打发更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值作假的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值作假使命方仍打发估值作假负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的欠妥得 利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值作假使命方。   （4）估值作假调整选定尽量收复至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生                              招募说明书（更新） 的原因确定估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值忖度出现作假时，基金料理东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并选定合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，文告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 格且选定估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息败露的基金金钱净值和种种别基金份额净值由基金料理东谈主负 责忖度，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日往复收尾后忖度                              招募说明书（更新） 当日的基金金钱净值和种种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值忖度结果复核说明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按规则对基金净值予 以公布。   （九）特殊情况的处理 差不当作基金金钱估值作假处理。 结算公司品级三方机构发送的数据作假原因，或由于国度管帐政策变更、市集规 则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理 东谈主和基金托管东谈主固然也曾选定必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现 该作假而酿成的基金金钱估值作假，基金料理东谈主、基金托管东谈主衔命抵偿使命。但 基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施排除或松开由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。                               招募说明书（更新）              十一、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 可供分派利润进行评价，在适合收益分派关联规则的前提下，基金料理东谈主可进行 收益分派； 体分派有诡计以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 投资者可遴荐现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴荐，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派方式是 现金分成，本基金 Y 类基金份额默许的收益分派方式为红利再投资；基金份额 持有东谈主可对 A 类、C 类、Y 类基金份额分别遴荐不同的分成方式； 基金份额收取销售服务费等原因，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不 同，本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 基金料理东谈主可在履行适当规范后酌情调整以上基金收益的分派原则和支付方式， 不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   （四）基金相对事迹相比基准的逾额收益率忖度   在收益评价日，基金料理东谈主忖度基金累计报酬率、事迹相比基准同期累计报 酬率。   基金收益评价日本基金相对事迹相比基准的逾额收益率＝基金累计报酬率                               招募说明书（更新） -事迹相比基准同期累计报酬率   基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如基金合同奏效满 3 个月后基 金份额发生折算，则选定剔除折算身分的基金份额净值）/基金合同奏效日后第   事迹相比基准同期累计报酬率=收益评价日事迹相比基准数值/基金合同生 效日后第 3 个月月度对日的前一工作日事迹相比基准数值－100%   如基金份额发生折算，则选定剔除折算身分的基金份额净值，详见届时基金 料理东谈主发布的关联公告。   （五）收益分派有诡计   基金收益分派有诡计中应载明铁心收益分派基准日的基金收益分派对象、分 配时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （六）收益分派有诡计简直定、公告与实施   本基金收益分派有诡计由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规则在规 定媒介公告。   （七）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的忖度方法，依照《业务功令》奉行。   （八）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                                 招募说明书（更新）                    十二、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关联的信息败露用度，法律法例、中国证监会 另有规则的除外；    《基金合同》奏效后与基金关联的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费 按前一日基金金钱净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。料理费的忖度方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所持有标的 ETF 基金份额部分的基 金金钱净值，若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。                               招募说明书（更新）   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金金钱净值扣除所持有标的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的忖度方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所持有标的 ETF 基金份额部分的基 金金钱净值后的余额，若为负数，则取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额金钱净值 的 0.20%年费率计提。忖度方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主并由基金料理东谈主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》奏效前的关联用度根据《天弘中证 A500 指数证券投资基金                              招募说明书（更新） 基金合同》的约定奉行； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。   （五)实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则或关联公告。                                    招募说明书（更新）                十三、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按照关联规则编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                             招募说明书（更新）                十四、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险料理规则》、            《基金合同》过甚他关联规则。关联法律法例对于信息 败露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予败露的基金信 息通过适合中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信 息府上。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应选定中语文本。如同期选定外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息选定阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息                             招募说明书（更新）   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体规范，说明基金产物的特性等波及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大戒指地败露影响基金投资者决策的一谈事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规则 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，杠杆炒股基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产维持及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物府上概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上概要的信息发生首要 变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金产物府上概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物 府上概要。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规则网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日的种种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半 年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                             招募说明书（更新）   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的忖度方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。 金钱组合季度说明）   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年 度说明登载在规则网站上，并将年度说明教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度说明中的财务管帐说明应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在规则网站上，并将中期说明教导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在规则网站上，并将季度说明教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度说明、中 期说明或者年度说明。   如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期说明“影响投资者决 策的其他热切信息”项下败露该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度说明和中期说明中败露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金计帐；   （3）转机基金运作方式、基金合并；                              招募说明书（更新）   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东谈主的实践控 制东谈主变更；   （8）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十；基金料理东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十；   （10）波及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关联行动受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关联行动受到首要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、 实践遏抑东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值估值作假达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开动办理申购、赎回；   （17）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （18）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或者重新接受申购、赎回央求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；                            招募说明书（更新）   （21）调整基金份额类别；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）基金料理东谈主选定舞动订价机制进行估值；   （24）本基金变更标的 ETF；   （25）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集奥秘传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，关联信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清爽。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金料理东谈主在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更 新）等文献中败露股指期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、风 险诡计等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 往复政策和往复标的等。   若本基金投资国债期货，基金料理东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明 等如期说明及招募说明书（更新）等文献中败露国债期货往复情况，包括往复政 策、持仓情况、损益情况、风险诡计等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风 险的影响以及是否适合既定的往复政策和往复标的。   若本基金投资股票期权，基金料理东谈主应当在季度说明、中期说明、年度说明 等如期说明及招募说明书（更新）等文献中败露参与股票期权往复的关联情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险诡计、估值方法等，并充分揭示股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的。   基金料理东谈主应在基金年度说明及中期说明中败露其持有的金钱维持证券总                              招募说明书（更新） 额、金钱维持证券市值占基金净金钱的比例和说明期内通盘的金钱维持证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度说明中败露其持有的金钱维持证券总额、金钱维持 证券市值占基金净金钱的比例和说明期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱维持证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度说明、中期 说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资、转融 通证券出借业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 料理情况等，并就说明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联往复 事项作贯注说明。   基金合同间隔情形出现后，基金料理东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐说明。计帐说明应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规则 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。计帐小组应当将计帐报 告登载在规则网站上，并将计帐说明教导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东谈主应在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更 新）等文献中败露所持基金的以下关联情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值败露时辰等；             （2）往复及持有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明忖度方法并例如说明；             （3）本基金持有的基金发生的首要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、间隔基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息败露，详见招募说明书的规则。   （六）信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及 高档料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息                             招募说明书（更新） 败露内容与形状准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期说明、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金 计帐说明等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面 或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关联报送信息的真实、准确、齐全、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律功令的关联规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于规则媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计说明、法律倡导书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金关联信 息： 金钱价值时；                              招募说明书（更新） 营业时；                              招募说明书（更新）                    十五、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请侧袋机制启用日发表倡导且适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务 所进行审计并败露专项审计倡导。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求越过上一工作 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主忖度各项投资运作诡计和基金事迹诡计时仅需接头主袋账户金钱。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因金钱流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操 作。                             招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户金钱进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋账户时间的基金用度 等用度按主袋账户基金金钱净值当作基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、收复往复等方式收复流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选定将特定金钱给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，不管侧袋账户金钱是否一谈完成变现，基金料理东谈主都应 当实时向侧袋账户一谈份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户金钱 无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户金钱一谈完成变现并间隔侧袋机制后，基金料理东谈主应实时聘用适合 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定金钱、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂 停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金料理东谈主应当在基金如期说明中败露说明期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户关联信息，基金如期说明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度说明进行审计时，打发说明期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度说明败露等发表审计倡导。   （八）本部分对于侧袋机制的关联规则，但凡顺利援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金料理东谈主履行适当 规范后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                               招募说明书（更新）                 十六、风险揭示   本基金为 ETF 衔接基金，且标的 ETF 为股票型指数基金，预期风险与预期 收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 杀青对标的指数的风雅追踪，具有与标的指数相通的风险收益特征。   本基金面对的主要风险有市集风险、料理风险、流动性风险、本基金专有风 险过甚他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神情和往复轨制等种种身分的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利清廉接影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集远景、行业竞争、东谈主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋略不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来分散这 种非系统风险，但不成完全逃匿。 通货膨大的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 非平行出动关联的风险，单一的久期诡计并不成充分响应这一风险的存在。                               招募说明书（更新） 资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将赢得较少的收益率。   （二）基金料理风险   基金料理风险指基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种：   在基金料理运作过程中，由于基金料理东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能 等主不雅身分的限制而影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于往复权限或业务经过设立欠妥导致往复奉行经过不流畅，往复指示的执 行产生偏差或作假，或者由于挑升或首要罪过未能实时准确奉行往复指示，过后 也未能实时文告关联东谈主员或部门，导致基金利益的顺利损失。   由于运营系统、蚁集系统、忖度机或往复软件等发生工夫故障或瘫痪等情况 而无法正常完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东谈主为果决和作假而产生的操作风险。   因业务东谈主员谈德行动违章产生的风险，如内幕往复，欺骗行动等。   （三）本基金专有的风险   由于主要投资于标的 ETF，在多数情况下将维持较高的标的 ETF 投资比例， 基金净值可能会随标的 ETF 的净值波动而波动，标的 ETF 的关联风险可能顺利 或迤逦成为本基金的风险。是以本基金会面对诸如标的 ETF 的料理风险与操作 风险、标的 ETF 基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险、标的 ETF 的工夫风 险等风险。   本基金可投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、往复、退市等方面                             招募说明书（更新） 的功令与其他板块存在互异，本基金须承受投资于科创板上市公司关联的专有风 险，包括但不限于：   （1）科创板企业无法盈利致使较大弃世的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能面对更大的投资风险。 一方面，科创板上市企业相对聚合于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新能 源、节能环保及生物医药等高新工夫和策略新兴产业界限，往往具有科技插足大、 迭代快、风险高、易被颠覆等特性，存在因首要工夫、产物、谋略模式、关联政 策变化而出现谋略失败的风险；另一方面，部分科创企业可能尚处于初步发展阶 段，企业络续立异智力、主营业务发展可络续性、公司收入、现金流及盈利水平 等具有较大不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板企业纷乱具有远景不确 定、事迹波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行订价难度较大。   因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的 风险，本基金投资于科创板企业面对无法盈利致使可能导致较大弃世的风险。投 资者投资于本基金前，须对科创板市集（包括科创板股票的价钱影响身分和往复 功令等）有一定了解和领路，在感性判断的基础上作念出审慎投资遴荐。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价往复较主板设立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个往复日不 设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可当作融资融 券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动的风 险。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被随即抽中设立一如期限限售期的可能，由此可能 导致基金面对无法实时变现过甚他关联流动性风险。   （4）红筹企业的投资风险   适合关联规则的红筹企业不错在科创板上市。红筹企业在境外注册，可能采 用合同遏抑架构，在信息败露、分成派息等方面可能与境内上市公司存在互异。 红筹公司注册地、境外上市地等地法律法例对当地投资者提供的保护，可能与境 内法律为境内投资者提供的保护存在互异。                              招募说明书（更新）   红筹企业不错刊行股票或存托凭证在科创板上市。存托凭证由存托东谈主签发、 以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司存托凭证 持有东谈主实践享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益固然基本颠倒，但并不成等 同于顺利持有境外基础证券。投资者应当充分明察存托合同和关联功令的具体内 容，了解并接受本基金在往复和持有红筹公司股票或存托凭证过程中可能存在的 风险。   （5）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再设立暂停上市、收复上市和重新上市法子。一朝所投资的科创板股 票进入退市经过，将面对退出难度较大、成本较高的风险。   （6）科创板股票在刊行与往复机制上与主板市集存在互异的风险   科创板股票在刊行与往复机制上与主板市集存在互异，可能使本基金标的指 数波动较大，从而导致本基金净值出现大幅波动的风险。科创板股票在刊行与交 易机制上与主板市集存在互异包括但不限于： 售等法子由机构投资者主导。科创板新股刊行一谈选定询价订价方式，询价对象 戒指在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法顺利参与刊行订价。 同期，因科创板企业纷乱具有工夫新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征， 市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票 上市后可能存在股价波动的风险。 书中明确遴荐的市值与财务诡计上市模范的，将按规则中止刊行。 特等公告讦布等与面前上交所主板股票刊行功令存在互异，投资者应当在充分知 悉并关怀关联功令。 受初度公开刊行股票数目条件的限制，即存在逾额配售遴荐权实施收尾后，刊行 东谈主增发股票的可能性。                              招募说明书（更新） 安排，存在遏抑权相对聚合，以及因每一特等表决权股份领有的表决权数目大于 每一往常股份领有的表决权数目等情形，而使往常投资者的表决权利及对公司日 常谋略等事务的影响力受到限制。 情形时，特等表决权股份将按 1:1 的比例转机为往常股份。股份转机自关联情形 发生时即奏效，并可能与关联股份转机登记时点存在互异。 股权激励谋划所波及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条件更为天真、实施 方式更为便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司实践上市往复的股票数 量越过初度公开刊行时的数目。 格变动单元、有用申报价钱范围，盘中临时停牌情形和严重颠倒波动股票核查制 度等与上交所主板市集股票往复存在互异。   （7）监管功令变化的风险   科创板股票关联法律、行政法例、部门规章、表随便文献和往复所业务功令， 可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务功令，导致 基金投资运作产生相应调整变化。   （8）科创板始终投资者关联轨制的风险   若监管部门推出科创板始终投资者关联轨制，在适合基金合同约定及始终投 资者要求的前提下，本基金可央求当作科创板始终投资者参与投资，并需遵守长 期投资者关联要求及限制，届时科创板企业的谋略情况及风险可能给本基金带来 更大影响。   （9）科创板诞生和注册制试点时辰较短的风险   科创板的诞生和注册制的试点时辰较短，其成果仍待市集锻真金不怕火，且后续可能 根据国情、市集情况、投资者情况等对关联功令作出必要的调整和完善。投资者 投资于本基金将可能面对因为试点成果不足预期、功令的调整变化等原因导致基 金净值下落或大幅波动的风险。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收                                     招募说明书（更新） 益相通的呈报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱互异、往复成本和往复冲击。   （3）基金调整金钱配置结构时所产生的追踪舛讹。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪舛讹。   （5）基金现金金钱累赘所产生的追踪舛讹。   （6）基金的料理费和托管费所产生的追踪舛讹。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为标的 ETF 的衔接基金，但由于投资方法、往复方式等方面与标的 ETF 不同，本基金的事迹进展与标的 ETF 的事迹进展可能出现互异。   如标的 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 忖度作假的风险、标的 ETF 退市风险、 申购赎回失败风险等等。 标的指数的成份股过甚备选成份股为主要投资对象。如指数成份股发生彰着负面 事件面对退市或毁约风险时，可能在一定时辰后被剔除指数成份股，或由于尚未 达到指数剔除模范，仍存在于指数成份股中。为充分调理基金份额持有东谈主的利益， 针对前述风险证券，基金料理东谈主有权缩小配置比例或一谈卖出，或进行合理估值 调整，从而可能酿成与标的之间的追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   在正常市集情况下，力图遏抑本基金的份额净值与事迹相比基准的收益率日 均追踪偏离度的皆备值不越过 0.35%，年追踪舛讹不越过 4%。如因指数编制功令 调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛讹越过上述范围，本基金净值进展与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因种种原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。                             招募说明书（更新）   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回款项，由此基金料理东谈主可能根据基金合 同的约定设立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将面对无法 赎回一谈或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，概述接头成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和调理，将来指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的料理和调理，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日内向中国证监会说明并建议惩处有诡计，如更换基金标的 指数、转机运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未班师召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同间隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、转机运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有诡计确如时间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额持有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与关联市集进展有在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的 风险与成本。 互异，此外因标的指数编制方法的不熟谙也可能导致指数调整较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪舛讹，影响投资收益。                             招募说明书（更新） 身分、上市公司谋略气象、投资者神情和往复轨制等种种身分的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与通盘这个词股票市集的平均呈报率可 能存在偏离。 证券往复成本、基金料理费和托管费的存在以过甚它身分，使基金投资组合与标 的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （1）与基础金钱关联的风险主要包括特定原始权益东谈主歇业风险、现金流预 测风险等与基础金钱关联的风险。   （2）与金钱维持证券关联的风险主要包括金钱维持证券信用增级措施关联 风险、金钱维持证券的利率风险、金钱维持证券的流动性风险、评级风险等与资 产维持证券关联的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 工夫风险和操作风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务， 可能存在如下专有风险。   （1）流动性风险：本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时璧还出借证券、无 法实时支付权益补偿及关联用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能面对出借时间无法实时处置证券的市集 风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融孳生品，主要存在以下风 险：                            招募说明书（更新）   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波 动所酿成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金平静建立或者维持股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货选定保证金往复而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰， 或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资国债期货，所面对的风险如下：   （1）杠杆性风险。国债期货往复选定保证金往复方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法陆续 持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约选定什物交割方式，如本 基金未能在规如期限内如数托付可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交 割货款，将组成交割毁约，往复所将收取相应的贬责性毁约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不适合往复所或者期货公司关联业 务规则，期货公司有权不接受本基金的交割央求或对本基金的未平仓合约强行平 仓，由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，面对跨期 基差风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流                             招募说明书（更新） 动性风险、往复敌手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能加多本基金 净值的波动性。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或间隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券往复所过甚他代理机构。   （3）证券/期货往复所、登记机构、基金托管东谈主过甚他代理机构可能毁约， 导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   基金金钱可投资于存托凭证，会面对与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及往复机制等互异带来的专有风险，包括但不限于立异企业业务持 续智力和盈利智力等谋略风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在 法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭 证持有东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、足下表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及受 境外市集影响往复价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在络续信息败露监管方面与境内可能存在互异的 风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险等。   （1）Y 类份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务诞生的单独份额类别， Y 类基金份额的申赎安排、资金账户料理等事项还应同期遵照对于个东谈主待业金账 户料理的关联规则。除另有规则外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东谈主养 老金资金账户，Y 类基金份额赎回等款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主 未达到领取基本待业金年岁或者政策规则的其他领取条件时不可领取个东谈主养老 金。   （2）个东谈主待业金可投资的基金产物需适合《个东谈主待业金投资基金业务规则》                               招募说明书（更新） 要求的关联条件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过关联网站及平台等公 布。本基金运作过程中可能出现不适合关联条件从而被移出名录的情形，届时本 基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能面对无法陆续投资 Y 类份额的 风险。   （四）流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以标的 ETF 基金份额、 标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，概述评估在正常 市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回央求进行适度调整，以打发 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理无数赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“无数赎回的情形及 处理方式”的关联内容。   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险料理器具，对赎回申 请等进行适度调整，当作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的援助措施，包 括但不限于：   （1）缓期办理无数赎回央求   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“无数赎回的情形及 处理方式”的关联内容。                               招募说明书（更新）   （2）暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项   上述具体措施，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”的关联内容。   （3）收取短期赎回费   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并选定降速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回央求的措施。   （5）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错选定舞动订价机制以 确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵守关联法律法例以及监管部 门、自律功令的规则。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的关联内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时平静通盘投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （五）其他风险 生的风险；   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手败露各                            招募说明书（更新） 类基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机。因特定金钱的变当前辰具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定金钱的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集纷乱次第等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之 间的匹配锻真金不怕火。                              招募说明书（更新）       十七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联规范后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连续的； 的身分致使标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处有诡计进行表 决，基金份额持有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另 有约定除外；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。                             招募说明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 说明出具法律倡导书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派有诡计，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在规则网站上，并将计帐说明教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，且保存期限应适正当定最 低要求。                             招募说明书（更新）            十八、基金合同的内容纲目   （一）基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利和义务   一）基金料理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的登记事宜；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度，若奉求其他机构办理登记业务的，打发奉求的 基金登记机构办理基金登记的行动进行监督；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派有诡计；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转机申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司足下股东权利，为基金的利 益足下因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；                            招募说明书（更新）   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益足下诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金申购、赎回、 转机、如期定额投资和非往复过户等的业务功令；   （17）决定本基金证券往复结算模式的转机（包括由证券公司往复结算模式 转机为托管东谈主结算模式，或由托管东谈主结算模式转机为证券公司往复结算模式）。 若本基金选定“证券公司往复结算模式”的，基金料理东谈主有权遴荐代表本基金进 行场内往复、当作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证券经纪商，并刚烈证券经 纪服务合同；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎竭力于的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备宽裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤立，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适当合理的措施使忖度基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则忖度并公告基金净值信息，确定                              招募说明书（更新） 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关联规则，履行信息败露及 说明义务；   （12）保守基金买卖微妙，不表现基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主表现，但监管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外 部专科照料人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有诡计，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，何况 保证投资者概况按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基                             招募说明书（更新） 金事务的行动承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益足下诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按规则向基金托管东谈主提供基金份额 持有东谈主名册府上；   （26）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设托管账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、竭力于称职的原则持有并安全维持基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备宽裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的                              招募说明书（更新） 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤立核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过甚他关联规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金料理东谈主代表基金刚烈的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过甚他 关联规则另有规则外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主表现，但监 管机构、司法机关等有权机关要求提供或因向审计、法律等外部专科照料人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主忖度的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具倡导，说 明基金料理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果 基金料理东谈主有未奉行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联府上，保存期 限应适正当定最低要求；   （12）从基金料理东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、                    《托管合同》的规则监督基金料理东谈主的 投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和                               招募说明书（更新） 分派；   （18）面对结果、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而衔命；   （20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或本基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的规则转让或者央求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项足下表决权；   （6）按照标的 ETF 基金合同的约定出席或者托福代表出席标的 ETF 基金 份额持有东谈主大会并对标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项足下表决权；   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；                               招募说明书（更新）   （8）监督基金料理东谈主的投资运作；   （9）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）讲求阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金产物府上概要等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时足下权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》间隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）遵照基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联往复及业 务功令；   （10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其真实性；   （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东谈操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   鉴于本基金是标的 ETF 的衔接基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的研究，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金                             招募说明书（更新） 份额出席或托福代表出席标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的 权益登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的 本基金份额占本基金总份额的比例。忖度结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。若本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份 额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额顺利参加或者托福代表参加标的 ETF 基金 份额持有东谈主大会并表决。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以标的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份足下表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东谈主的奉求以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先遵守《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基 金份额持有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召 开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会。   一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范和销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；                               招募说明书（更新）   （11）基金料理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 份 额持有东谈主大会；   （12）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整基金份 额类别设立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联申购、赎回、转机、 基金往复、非往复过户、转托管等业务功令；   （6）加多或减少基金份额类别，或调整基金份额分类办法及功令；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60                                 招募说明书（更新） 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装潢、侵犯。 益登记日。   三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                               招募说明书（更新）   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和研究东谈主、表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效率。   四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说适正当律法例、《基金合 同》和会议文告的规则，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈操纵有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                              招募说明书（更新） 面目或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连 续公布关联教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规则的方式收取基金份额持有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决倡导的，不影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出 具表决倡导；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东谈主出具的奉求东谈操纵有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错选定蚁集、电话或其他方式进行表决，或者选定蚁集、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可选定其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相衔接的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通信方式开 会的规范进行。   五）议事内容与规范                             招募说明书（更新）   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会操纵东谈主按照下列第七）条文矩规范确定和 公布监票东谈主，然后由大会操纵东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会操纵东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能操纵 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表操纵；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能操纵大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 当作该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议：                             招募说明书（更新） 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交 适合会议文告中规则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文告规则的表决倡导视为有用表决，表决倡导模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为 准。   七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的操纵 东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主应当在会议开动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会操纵东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议操纵东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会操纵东谈主应当就地公布重新清                              招募说明书（更新） 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果选定 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关联 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分                              招募说明书（更新） 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的操纵东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关联规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文关联约定。   十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决 条件等规则，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管 功令修改导致关联内容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。   （三）基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和                              招募说明书（更新） 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关联规范后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连续的； 的身分致使标的指数不适合要求以及法律法例、监管机构另有规则的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处有诡计进行表 决，基金份额持有东谈主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，但基金合同另 有约定除外；   三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；                             招募说明书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 说明出具法律倡导书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派有诡计，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金 份额比例进行分派。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 说明登载在规则网站上，并将计帐说明教导性公告登载在规则报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，且保存期限应适正当定最 低要求。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败 诉方承担。                              招募说明书（更新）  争议处理时间，各方当事东谈主应信守各自的职责，陆续至意、竭力于、称职地履 行基金合同规则的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港特等行政区、 澳门特等行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                              招募说明书（更新）             十九、基金托管合同的内容纲目   （一）基金托管合同当事东谈主   一）基金料理东谈主   称呼：天弘基金料理有限公司   二）基金托管东谈主   称呼：祯祥银行股份有限公司   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐模范的，基 金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池 ，以便基金托管东谈主运用 关联工夫系统，对基金实践投资是否适合基金合同对于证券遴荐模范的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，以标的 ETF 基金份额、 标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好地 杀青基金的投资标的，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括 主板、科创板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券 （包括国债、央行单据、场合政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、金融 债、企业债、公司债、次级债、可转机债券、可交换债券、分离往复可转债、中 期单据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市集器具、同行存单、债券回购、 金钱维持证券、银行入款、金融孳生器具（国债期货、股指期货、股票期权等） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会 的关联规则）。   本基金不错根据关联法律法例的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%，因法律法例的规则而受限制的情形除外；每个往复日日终在扣除 国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基 金金钱净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备                                招募说明书（更新） 付金、存出保证金和应收申购款等。国债期货、股指期货、股票期权过甚他金融 器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则奉行。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当规范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资比 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于标的 ETF 的金钱比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种金钱维持证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10%；   （4）本基金持有的一谈金钱维持证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；   （5）本基金持有的统一(指统一信用级别)金钱维持证券的比例，不得越过 该金钱维持证券限制的 10%；   （6）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于统一原始 权益东谈主的种种金钱维持证券，不得越过其种种金钱维持证券悉数限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱维持证券。 基金持有金钱维持证券时间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货、国债期货往复，需遵守下述投资比例限制：   本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 10%；在职何往复日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱维持证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过                               招募说明书（更新） 基金持有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得越过上一往复日基金金钱净值的 20%；本基金所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差忖度）应当适合基金合同对于 股票投资比例的关联约定；   本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的 15%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金金钱净值的 30%；本基金所持 有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，悉数（轧差忖度）应当适合基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （11）本基金参与股票期权往复，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或往复所功令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值 不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数忖度；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得越过基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的身分致使基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （13）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；   （14）在最近 6 个月内日均基金金钱净值不低于 2 亿元的前提下，本基金可 参与转融通证券出借业务。本基金参与转融通证券出借业务的，参与转融通证券 出借业务的金钱不得越过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的 出借证券应纳入《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》所述流动 性受限证券的范围；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得越过本基金持有 该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均忖度。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外                               招募说明书（更新） 的身分致使基金投资不适合上述规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行，与境 内上市往复的股票合并忖度，法律法例或监管机构另有规则从其规则；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （12）、                   （14）、                       （15）情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流 动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金料理东谈主之外的 身分致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、标的指 数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集往复停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适合 第（1）项投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个往复日内进行调整，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的从其规则。   基金料理东谈主应当自转机为衔接之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当规范后，则本基金投资不再受关联限制，但须提前公告。   三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，通过过后监督 方式对基金料理东谈主基金投资回绝行动进行监督。   根据法律法例关联基金从事关联往复的规则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有首要是非关系的公司名单及 关联关联方刊行的证券名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联往复名单 的真实性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。                            招募说明书（更新）   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践 遏抑东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵守基金份 额持有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱奉行。关联往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予败露。首要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金料理东谈主 参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供适正当律法例及行业模范的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券市集 往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金料理东谈主应严格按 照往复敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐往复敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金料理东谈主不错 每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照合同进行结算。如基金 料理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往复敌手名单及结算方式的， 应向实时向基金托管东谈主说明情理，协商惩处。   基金料理东谈主负责对往复敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的往复功令进行 往复，并负责处理因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 酿成的相应法律使命及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主确 定的时辰前仍未承担毁约使命过甚他关联法律使命的，基金料理东谈主向关联往复对 手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助及配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照 预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主， 基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损结怨使命。   五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资中 期单据进行监督。   六）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督                            招募说明书（更新） 受限证券关联问题的文告》等关联法律法例规则。 刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布首要音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。 金料理东谈主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险遏抑制 度。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例遏抑情况。   基金料理东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个工作日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个工作日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述府上。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已持有流通受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息的真实、齐全，并应至少于拟奉行投资指示 前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有宽裕的时辰进 行审核。 问题的文告》规则，对基金料理东谈主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金料理 东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金料理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排除或防护措施进行补充 书面说明，并保留检察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流通受限证券出具的 风险评估说明等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却奉行关联指示。因 拒却奉行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并有权说明 中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应使命。如果基金托管东谈主莫得切                            招募说明书（更新） 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。   七）本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当遵守审慎谋略原则， 配备工夫系统及专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 经过，有用防护和遏抑风险。基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通出借业务的 监督和复核，切实调理基金财产的安全和基金份额持有东谈主正当权益。   八）基金托管东谈主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金金钱净 值忖度、种种基金份额的基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分派、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展 数据等进行监督和核查。   九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯 法律法例、基金合同和本托管合同的规则，应实时以电话提醒或书面教导等方式 文告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金料理东谈主收到书面文告后应实时查对并以书面面目给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在 规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管合同对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应在 规则时辰内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督 说明的事项，基金料理东谈主应积极配合提供关联数据府上和轨制等。   十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据往复规范也曾奏效的指示违犯法律、 行政法例和其他关联规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主， 由此酿成的损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文告义务后，给予免责。   十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章行动，应实时说明中国证监会， 同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金料理东谈主无正 当情理，拒却、禁锢对方根据本托管合同规则足下监督权，或选定拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基                            招募说明书（更新） 金托管东谈主应说明中国证监会。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东谈主忖度的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值、根据 基金料理东谈主指示办理计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等行动。   二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未奉行或无故蔓延奉行基金料理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本合同过甚他关联规则时，应实时以书面面目文告基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面面目给基金料理 东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联府上以 供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真实性，在规则时辰内恢复基金料理东谈主并 改正。   三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应实时说明中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、禁锢对方根据本合同规则足下监督权，或选定拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应说明中国证监会。   （四）基金财产的维持   一）基金财产维持的原则 的固有财产。 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 户（如需）以及投资所需的其他专用账户。                                招募说明书（更新） 整与孤立。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金料理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相 应使命，但基金托管东谈主应当提供必要的协助。 基金财产。   二）基金银行账户的开立和料理 并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金料理东谈主授权基金托管东谈主 办理本基金银行账户的开立、销户、变更工作，本基金银行账户无需预留印鉴， 具体按基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于平静开展本基金 业务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银 行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   三）基金证券账户、结算备付金账户、证券往复资金账户（如波及）过甚他 投资账户的开设和料理 本基金联名的证券账户。 务的需要。基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的 任何证券账户和证券资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行动。                            招募说明书（更新） 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基金在证券 往复所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的规则奉行。 的，波及关联账户的开设、使用的，按关联规则开设、使用并料理；若无关联规 定，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的规则。 规则，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联功令使用并料理。 理。 金实践情况，决定本基金的证券往复结算模式，无需召开基金份额持有东谈主大会。 若届时本基金选定证券公司往复结算模式，则关联账户的开设和料理按照以下 规则奉行：   （1）基金料理东谈主为基金财产在证券经纪商开立证券往复资金账户，用于基 金财产证券往复结算资金的存管、记录往复结算资金的变动明细以及场内证券 往复计帐，并与基金托管东谈主开立的基金托管账户建立第三方存管关系。证券经纪 商根据关联法律法例、表随便文献为本基金开立关联资金账户并按照该证券经 纪商开户的经过和要求与基金料理东谈主刚烈关联合同。   （2）往复所证券往复资金选定第三方存管模式，即用于证券往复结算资金 全额存放在基金料理东谈主为基金开设的证券往复资金账户中，场内的证券往复资 金计帐由基金料理东谈主所遴荐的证券公司负责。   （3）证券公司往复结算模式下不波及的关联账户（如结算备付金账户等） 无需开立。   四）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关联规则，在中央国债登记结算有限 使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司根据关联规则以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主代表                            招募说明书（更新） 本基金刚烈天下银行间债券市集债券回购主合同。   五）期货关联账户的开立和料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联规则开立期货资金账户，在中国金融 期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照关联规 定诞生。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行阅历，基金料理东谈主授权基金托管东谈主办 理关联银期转账业务。   六）其他账户的开立和料理 定开立，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有 关规则使用并料理。 理。   七）基金财产投资的关联有价凭证等的维持   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的维持库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代维持库，维持凭证 由基金托管东谈操纵有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托 管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践有用遏抑的证券不承 担维持使命。   八）与基金财产关联的首要合同的维持   与基金财产关联的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主 维持。除本合同另有规则外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露合同及基金投资业务中产 生的首要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。首要合同的维持期限不少于法律法例规则的最低期限。   对于无法取得两份以上原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 或业务章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转                                招募说明书（更新） 移。   （五）基金金钱净值忖度和管帐核算   一）基金金钱净值的忖度、复核与完成的时辰及规范   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日该类 基金份额的余额数目忖度，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的舛讹计入基金财产。基金料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度 济急调整机制。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值的极少点保留精度 受到不利影响，基金料理东谈主可提高基金份额净值的精度。法律法例另有规则的， 从其规则。   基金料理东谈主每个估值日忖度基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。如遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当蔓延忖度或公告。   基金料理东谈主应每个估值日对基金金钱估值。但基金料理东谈主根据法律法例或 本基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金料理东谈主按规则对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的倡导， 按照基金料理东谈主对基金净值信息的忖度结果对外给予公布。   二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、金融孳生器具、债券、 金钱维持证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值                               招募说明书（更新） 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如有充足笔据（最近往复日后发生了影响公允价值计量的首要事件 等）标明估值日或最近往复日的报价不成真实响应公允价值的，可参考肖似投资 品种的现行市价及首要变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值； 至实践收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未足下回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值； 转股权的债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价 往复的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 前情况下适用何况有宽裕可利用数据和其他信息维持的估值工夫确定其公允价 值。   （2）处于未上市时间的有价证券应隔离如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按 监管机构或行业协会关联规则确定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服                                招募说明书（更新） 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益 品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，足下回售权 的，在回售登记日至实践收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应 品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后 未足下回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，选定最近往复日结 算价估值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，选定最近往复日结 算价估值。   （7）本基金投资股票期权的，按照关联法律法例和监管部门的规则估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关联法律法例及行业 协会的关联规则进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票奉行。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金料理东谈主不错在履行适当 规范后，选定舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。   （12）本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日的基金份额净值估值， 如该日标的 ETF 未公布净值，则按标的 ETF 最近公布的基金份额净值估值。   （13）关联法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 规范及关联法律法例的规则或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即                               招募说明书（更新） 文告对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金金钱净值忖度和基金管帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的 管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的倡导，按 照基金料理东谈主对基金净值信息的忖度结果对外给予公布。   基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所酿成的误 差不当作基金金钱估值作假处理。   由于证券、期货往复所、指数编制机构、证券经纪商（如波及）及登记结算 公司品级三方机构发送的数据作假原因，或由于国度管帐政策变更、市集功令变 更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和 基金托管东谈主固然也曾选定必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误而酿成的基金金钱估值作假，基金料理东谈主、基金托管东谈主衔命抵偿使命。但基金 料理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施排除或松开由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。   三）基金份额净值作假的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值作假时，视为该类基金份额净值作假。   发生估值作假时，基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或证券经纪商、或投资东谈主自身的差错酿成估值作假，导致其他当事东谈主遭 受损失的，差错的使命东谈主应当对由于该估值作假碰到损不当事东谈主(“受损方”)的 顺利经济损失按下述“估值作假处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据忖度差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若                             招募说明书（更新） 系同行业现有工夫水平不成预想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述规则奉行：   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的往复府上灭失或被作假处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值作假使命方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担； 由于估值作假使命方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主酿成损失的，由估 值作假使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值作假使命方也曾积极调解，何况 有协助义务确当事东谈主有宽裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿 使命。估值作假使命方打发更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值作假已 得到更正。   （2）估值作假的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值作假的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值作假使命方仍打发估值作假负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利 确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主也曾将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾获 得的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值作假使命方。   （4）估值作假调整选定尽量收复至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值作假发生 的原因确定估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的损失 进行评估；                              招募说明书（更新）   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东谈主进行说明。   （1）任一类基金份额净值忖度出现作假时，基金料理东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并选定合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，文告基金托管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。   四）暂停估值的情形 营业时； 金钱价值时； 格且选定估值工夫仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   五）基金管帐轨制   按国度关联部门规则的管帐轨制奉行。   六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明。基金料理东谈主孤立 地设立、记录和维持本基金的全套账册。基金托管东谈主按规则制作关联账册并与基 金料理东谈主查对。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金                              招募说明书（更新） 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到 基金净值信息的忖度和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   七）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次；基金产物府上概要的信息发 生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个工作日内，更新基金产物府上概要并登载 在规则网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物府上概要其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年 度说明登载在规则网站上，并将年度说明教导性公告登载在规则报刊上。基金管 理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在规则网站上，并将中期说明教导性公告登载在规则报刊上。基金料理东谈主应当 在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度说明，将季度说明登载在 规则网站上，并将季度说明教导性公告登载在规则报刊上。基金合同奏效不足两 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关联规则为准。   基金料理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关联报表及说明。                              招募说明书（更新）   八）基金料理东谈主应在编制季度说明、中期说明或者年度说明之前实时向基金 托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额持有东谈主名册的维持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和维持，基金 料理东谈主和基金托管东谈主应分别维持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法律法例 规则的最低期限。如不成妥善维持，则按关联法例承担使命。   基金托管东谈主照章编制中期说明和年度说明前有向基金料理东谈主征集府上的权 利，基金料理东谈主应在收到基金托管东谈主文告后将关联府上送交基金托管东谈主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所 维持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守密 义务。   （七）托管合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一）托管合同的变更规范   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规则有任何突破。   二）基金托管合同间隔出现的情形 权；   三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个工作日 内成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。                             招募说明书（更新）   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、适合《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的维持、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 说明出具法律倡导书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派有诡计，将基金财产计帐后的一谈剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈操纵有的基金 份额比例进行分派。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经适合《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个工作日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在规则 网站上，并将计帐说明教导性公告登载在规则报刊上。                            招募说明书（更新）   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限应适正当定最低 要求。   （八）争议惩处方式   因本合同产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入惩处，协商、 长入不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端性的并 对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 至意、竭力于、称职地履行基金合同和本托管合同规则的义务，调理基金份额持有 东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港特等行政区、澳门特等行 政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。                                  招募说明书（更新）              二十、对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务样子。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理关联信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间转机服务   基金料理东谈主在基金合同奏效后的适那时候将为投资者办理基金间的转机业 务，具体业务办理时辰、业务功令及转机费率在基金转机公告中列明。  （三）信息定制服务   在工夫条件熟谙时，基金料理东谈主可为基金投资者提供通过基金料理东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金料理东谈主通过手机短信（因关联方工夫系统 原因，小通畅用户暂不享有短征服务，待工夫系统开发运行班师后，基金料理东谈主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：往复说明信息、公告信息、投资高兴刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金料理东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不足 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和往复信息。投资者请在理解基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的往复情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                      招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式 研究基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领略了本招募说明书。                            招募说明书（更新）         二十一、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公局面和 营业局面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                                招募说明书（更新）               二十二、备查文献  （一）中国证监会准予天弘中证 A500 指数证券投资基金召募注册的文献  （二）对于央求召募天弘中证 A500 指数证券投资基金之法律倡导书  （三）基金料理东谈主业务阅历批件、营业派司  （四）基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司  （五）《天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金基金合同》  （六）《天弘中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金衔接基金托管合同》  （七）登记合同  （八）中国证监会规则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公局面，其他文献存放在基 金料理东谈主的办公局面、营业局面。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                            天弘基金料理有限公司                          二〇二四年十二月二十八日

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